我的201*年度內控工作個人述職報告

201*年度個人述職報告

201*年度，在市分行黨委及內控合規(guī)處領導的領導下,在同志們的幫助下，牢固樹立科學發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經營理念，始終如一地以求真務實、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負責的責任感、使命感，緊緊圍繞全年內控工作目標，圓滿完成領導交辦的各項工作任務，并取得了一些成績�，F(xiàn)將主要工作匯報如下：

一、做好內控日常事務工作，確保各項任務及時完成。（一）參與內控制度和辦法的制定工作。201*年參與了《中國工商銀行宿遷分行內控合規(guī)工作考核辦法》、《中國工商銀行宿遷分行機關部室內控管理工具運用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對各單位、各部門內控管理工作實施量化考評提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對各單位內控管理工作開展情況進行考評。

（二）做好內控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應用工作。為進一步強化管理手段，加強員工執(zhí)行規(guī)章制度考核，防范操作風險，加大了《員工違規(guī)違章操作行為記分考核系統(tǒng)》的推廣力度，嚴格執(zhí)行《員工違規(guī)操作行為記分考核辦法》。不定期督促各級部門管理人員在履行檢查管理職能時，嚴格按綜合系統(tǒng)流程操作，客觀地記錄檢查項目，及時、準確、完整的記入內控綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)管理信息共享，強化動態(tài)管理，執(zhí)行好四項制度，一是集中反映制，要求所有檢查事項必須納入系統(tǒng)管理。二是跟蹤督促制，通過系統(tǒng)，對整改事項的上下聯(lián)動，檢查部門和人員應催促、跟蹤被查部門做好整改事項的落實。三是主查人負責制，主查人對檢查項目記錄事項全面把關，負責從項目實施至項目終結的全過程管理。四是定期分析制，管理人員通過系統(tǒng)記載的檢查活動、問題信息數(shù)據(jù)進行綜合分析，撰寫分析報告，供領導決策參考。同時，本人還負責《員工記分考核辦法》的日常管理和考核工作，加強與專業(yè)部門和基層行的聯(lián)系的同時，及時督促和指導各單位、各部門對《員工記分考核辦法》在日常管理中的運用；按季匯總統(tǒng)計全行員工記分考核情況，組織開展制度執(zhí)行較好的管理人員和操作人員進行評比，并對員工執(zhí)行制度記分情況定期進行通報和表彰。今年以來，我行內控綜合管理信息系統(tǒng)的使用每季在全省考核中均名列前茅。

（三）做好反洗錢各項工作。一是多次組織參加總、省行反洗錢視頻培訓及特邀反洗錢專家現(xiàn)場進行反洗錢業(yè)務培訓。二是組織開展反洗錢專項審計工作。三是充分利用非現(xiàn)場手段，定期不定期開展對非實名制開立帳戶和反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)核查工作，對違規(guī)操作人員按照相關規(guī)定給予罰款扣分。四是做好反洗錢工作的調研分析工作。五是規(guī)范我行一線員工對客戶身份識別的操作規(guī)程，加大對客戶身份識別的管理檢查力度，為我行進一步規(guī)范反洗錢工作奠定了基礎。六是每日堅持通過反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)，檢查全轄所有營業(yè)網點對大額交易和可疑交易的上報情況，及時督促網點上報大額及可疑交易數(shù)據(jù)的處理及分析，對系統(tǒng)逾期數(shù)據(jù)及時幫助分析查找原因。七是在組織培訓和學習的基礎上，結合營業(yè)網點反洗錢工作實際情況，201*年共上報市人行四篇反洗錢調研課題，對加強我行反洗錢工作起到了積極的推動作用。201*年度我行反洗錢風險評估工作在全市金融機構中名列前茅。

（四）做好異常交易系統(tǒng)的推廣應用工作。為進一步強化全行合規(guī)經營意識，增強員工樹立牢固的依法合規(guī)經營理念，強化職

業(yè)道德及操作風險教育，自覺抵制不正當操作行為，徹底杜絕各類操作風險行為。每日檢查異常交易系統(tǒng)的交易報告情況，按季分析交易報告情況，及時督促各業(yè)務專業(yè)上報異常交易報告。

（五）創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。為進一步建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，落實銀行賬戶實名制，妥善保存客戶身份資料和識別記錄，促進反洗錢工作有效開展，經過不斷實地調研，結合我行實際情況，執(zhí)筆編寫客戶身份識別系統(tǒng)開發(fā)需求可行報告，在行領導的大力支持認可下，經過參與系統(tǒng)開發(fā)和近半年的不斷測試、試運行及不斷論證下，于201*年初在全轄各營業(yè)網點成功投產使用居民身份證二代證識別核查系統(tǒng)，系統(tǒng)是集“復印、核查、留存、查詢”為一體的識別平臺，主要包括柜面身份證識別、人民銀行聯(lián)網核查應用軟件及柜臺業(yè)務處理流程自動化集成應用軟件，以及在金融機構建立的與人民銀行轉接平臺相連的客戶身份識別管理信息系統(tǒng)后臺管理軟件，可實現(xiàn)柜臺客戶身份識別及聯(lián)網核查業(yè)務處理流程的自動化，完整記錄客戶身份識別及聯(lián)網核查情況整個過程和留存客戶資料，并將柜面所需的客戶身份識別信息無縫接入生產業(yè)務系統(tǒng)中的管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)無紙化客戶身份信息核查和信息儲存，通過系統(tǒng)的優(yōu)化，使身份核查更簡捷，工作效率得到了很大的提高，并于年初及時制訂下發(fā)了《中國工商銀行宿遷分行居民身份證識別核查系統(tǒng)管理辦法（試行）》，進一步規(guī)范了客戶身份識別操作規(guī)程。該系統(tǒng)為全國工行系統(tǒng)內首家開發(fā)研制投產使用，已被省行采納，準備明年在全省推廣使用。

（六）做好反洗錢調研工作。201*年共在全轄開展“關于對客戶身份識別及可疑交易報告方面問題的解決辦法與建議”、“大額交易及可疑交易監(jiān)測的難點及對策”、“部分前臺反洗錢業(yè)務如何集中處理的建議”等三個專題調研，并分別上報省行、市人行、市行，對如何進一步規(guī)范反洗錢工作，提出了可行性建議。由本人執(zhí)筆撰寫的“關于金融機構非面對面業(yè)務中的客戶身份識別與流程控制的幾點思考”今年被市人民銀行在全市金融機構反洗錢重點課題調研活動中，榮獲二等獎。

（七）做好對員工反洗錢培訓工作。為進一步規(guī)范反洗錢工作，提高管理人員及柜面業(yè)務人員對客戶身份識別、大額及可疑交易的甄別、客戶風險分類劃分能力，市分行合規(guī)部精心組織，將有關反洗錢法律法規(guī)，結合實際業(yè)務將有關業(yè)務知識、案例制作成幻燈片作為培訓課件發(fā)到各支行學習，同時，市行組織有關人員利用晚上班后時間深入基層行，對所有營業(yè)網點人員有重點進行培訓，現(xiàn)場解決業(yè)務操作過程存在的問題，為全行員工學習反洗錢知識提供方便，增強了反洗錢規(guī)定的可操作性。同時，注重對新進行員工、管理人員反洗錢知識的培訓力度，11月4日，組織全轄各一級支行分管內控工作的行長（總經理）及反洗錢管理部門負責人、市行各專業(yè)反洗錢小組負責人及反洗錢崗位管理人員及全轄各營業(yè)網點主任參加的反洗錢法律法規(guī)培訓，并現(xiàn)場進行了閉卷考核，取得了一定的實效。今年，對新進行員工33人利用休息日全部進行了反洗錢培訓。

二、認真履行職責，全面完成各項審計工作任務。在201*年中，在認真全面履行了本職的同時，出色完成了合規(guī)處領導安排的各項審計工作，參與了高級管理人員離任審計、規(guī)章制度執(zhí)行情況突擊檢查、縣支行各級管理人員履職情況專項審計和調查、客戶經理規(guī)章制度執(zhí)行情況專項審計、小企業(yè)貸款專項審計、牡丹卡業(yè)務專項審計、電子銀行業(yè)務專項審計、代理保險業(yè)務專項審計、反洗錢業(yè)務專項審計、存貸款業(yè)務利率執(zhí)行情況專項審計等共40個項目，擔任15個項目的主審人工作。

三、抓好政治和業(yè)務學習，不斷提高自身綜合素質一年來，我始終堅持把加強學習擺上重要位置，貫穿工作始終。認真學習、準確運用“基層管理人員履職綱要”、“業(yè)務操作指南”、“違規(guī)積分管理辦法”、“員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定”，與立足做好自己的本職工作結合起來，努力把學習的收獲和思想認識的成果轉化為履行職責、做好工作的實際行動。在抓好政治學習的同時，結合工作需要，認真學習了國家金融方針政策和總省行有關會議精神，準確把握金融改革面臨的形式，明確各個階段的目標任務，推進思想解放，轉變經營管理理念；認真學習了現(xiàn)代商業(yè)銀行經營管理理論，各種新業(yè)務知識以及上級行的有關規(guī)章制度，拓展了視野，提高了發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題的能力。本人負責的反洗錢工作、內控綜合管理信息系統(tǒng)在今年前三季度省行考核中均名列全省前茅。

四、存在不足

回顧一年來的工作，取得了一定的成績，這些成績的取得，應當歸功于市行的正確領導和合規(guī)處領導的精心指導，歸功于各位同事的大力支持、幫助和配合。同時也深深地感到還有許多需要完善和提高的地方，表現(xiàn)在：一是學習抓得不緊，綜合業(yè)務素質還需進一步提高；二是創(chuàng)新意識不夠，特別是在加強內控機制建設，提高內控管理水平及風險防范控制能力方面亟需提高。這些問題我將在今后工作中努力加以改進和克服。

在今后的工作中，我將更加嚴格地要求自已，加強學習，不斷提高政治理論水平和業(yè)務管理水平，保持扎扎實實的工作作風，為宿遷市工行事業(yè)不斷發(fā)展而努力奮斗。

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201*年度個人工作述職報告

中共吳川市委副書記、政法委書記鄭世光

（201*年1月8日）

一年來，我始終堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想和科學發(fā)展觀為指導，緊緊圍繞“強綜治、創(chuàng)平安、促發(fā)展”這個工作主題，堅持把服務科學發(fā)展作為第一要務，把維護穩(wěn)定作為第一責任，履職盡責，恪盡職守，真抓實干，盡心盡力做好本職工作。一年來，在政治理論學習、履行崗位職責、廉潔自律、完成重點工作等方面做了大量的工作，想了許多辦法，所分管的工作取得較好的成績，為我市經濟社會發(fā)展創(chuàng)造了良好的社會環(huán)境�，F(xiàn)將一年來主要工作情況報告如下，概括起來就是“四個堅持”：

一、堅持政治業(yè)務學習，努力提高自身思想政治素養(yǎng)在工作實踐中，使我養(yǎng)成了注重學習的習慣，不斷從理論和業(yè)務知識中提高自我，因此，無論工作多忙，我都能始終如一，堅持學習。認真貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，思想上、政治上、行動上與黨中央保持高度一致。認真學習黨的十七大和十七屆三中、四中、五中全會精神，堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，牢固樹立

科學發(fā)展觀，注重自身建設。一是認真參加市委中心組的政治理論學習。年內積極參加學習實踐科學發(fā)展觀活動、黨的十七屆五中全會精神和社會主義法治理念教育，認真撰寫學習心得體會和讀書筆記，較好地完成各階段的學習任務。二是認真學習業(yè)務知識。分管政法工作以來，除參加上級有關業(yè)務培訓外，還注重學習有關政法綜治信訪工作方面的法律法規(guī)，努力提高自身領導業(yè)務能力，為做好本職工作提供了理論保證。三是認真執(zhí)行民主集中制。我能做到作風正派，為人正直，團結同志，事事處處率先垂范，以身作則，敢于堅持原則，依法辦事，不徇私情，從不干預政法部門的執(zhí)法活動，維護法律的尊嚴。組織紀律性強，勤政廉政，工作艱苦深入，密切聯(lián)系群眾。四是認真貫徹落實黨風廉政建設責任制。嚴格執(zhí)行《領導干部廉潔從政若干準則》，自覺接受群眾監(jiān)督，始終保持健康的生活情趣和高尚的精神境界，干干凈凈做事，清清白白做人，認認真真工作。從不利用職務之便搞特權和不正之風，自覺維護和遵守政治紀律，潔身自好，廉潔自律。

二、堅持嚴打整治方針，全力維護社會治安大局穩(wěn)定一年來，我堅持把嚴打整治放在首位，常抓不懈。經常深入各鎮(zhèn)（街）和村（社區(qū)）調研，了解治安情況，要求政法部門保持嚴打高壓態(tài)勢，加大打擊力度。尤其是人民群眾反映的治安熱點難點問題，認真采取措施，加以整

治。每次嚴打行動，我都能親自組織召開會議，認真部署“嚴打”整治工作。經常深入基層指導督促嚴打整治工作，聽取工作匯報，積極為政法部門理思路、解難題。與公安政法部門領導帶頭參與嚴打統(tǒng)一清查行動，制定偵破方案，召開公、檢、法三長會議，分析案情，協(xié)調有關疑難案件，排查分析治安形勢，確保嚴打工作實效。今年來，結合我市治安實際，先后組織開展了“粵安10”、“春聲行動”、打擊涉惡涉槍行動、打擊“兩搶一盜”、“創(chuàng)平安、迎亞運”和“紫荊”等一系列專項斗爭和專項整治，狠狠打擊各種刑事犯罪活動。同時，認真整治治安突出問題。集中整治“黃賭毒”、“黑網吧”、電子游戲機室、破壞“三電”設施、無牌無證假牌假證機動車輛和市區(qū)“兩搶一盜”等突出治安問題，收到顯著的成效，城鄉(xiāng)社會治安穩(wěn)定，群眾安全感普遍增強。堅持不懈地抓好市區(qū)治安整治，加大涉毒涉賭的打擊力度，城區(qū)治安發(fā)案大大減少，社會治安明顯好轉，得到社會各界的充分肯定。我市公眾安全感和公安工作群眾滿意度都排名在湛江市前列。

三、堅持穩(wěn)定壓倒一切，大力抓好綜治信訪維穩(wěn)工作我始終堅持把維護社會穩(wěn)定放在首位，時刻保持清醒頭腦，增強政治敏銳性，緊緊圍繞市委的中心工作，顧全大局，科學決策，做到抓苗頭、防激化、保穩(wěn)定、促和諧，工作中盡職盡責，任勞任怨，為維護穩(wěn)定竭盡全力。一是

認真落實綜治信訪維穩(wěn)工作責任制。抓好鎮(zhèn)街和市直單位綜治維穩(wěn)責任的落實和年度考核工作，落實各級領導包案責任制，增強各級領導干部維穩(wěn)工作意識。同時，經常與省、湛江市信訪維穩(wěn)部門聯(lián)系，加強溝通協(xié)調，及時反饋信息，確保處置工作暢順。一年來，我市信訪總量、集體上訪量、非正常上訪量、群體性事件發(fā)生量“四個下降”，全市沒有發(fā)生惡性事件和群體性事件，有效化解和處置了一大批影響社會穩(wěn)定的矛盾糾紛問題和案件，辦結了15宗中央和省交辦的涉法涉訴信訪案件，使民情形勢趨于平穩(wěn)。二是切實抓好矛盾糾紛排查調處工作。堅持做到身體力行，深入基層調查研究，及時掌握社會動態(tài)。積極參與市領導下訪和鎮(zhèn)“八長”接訪活動，對排查出的治安問題和不安定因素，適時組織開展大調處活動。對群眾反映強烈、涉及面廣的案件，始終在第一線，積極面對現(xiàn)實，冷靜應對矛盾，妥善調處了一批久拖不決的案件，及時平息了多起因山林土地糾紛引發(fā)的事故苗頭。一年來全市共化解各類群體性事件苗頭37起；調處山林土地糾紛案件30宗，解決爭議面積1800畝，其中山林糾紛案件27宗1700畝，土地糾紛案件3宗100畝。三是積極穩(wěn)妥處置突發(fā)性事件。在處置各種群體性突發(fā)事件中，我做到靠前指揮，采取果斷措施，迅速控制事態(tài)，防止矛盾激化，有效維護了社會治安的穩(wěn)定和黨委政府的聲譽。去年來，我先后組

織處理了平安車場“5.11”事件；依法有序處置“6.25”劫持人質嫌疑犯意外死亡事件；化解了黃坡村與坡尾村多年群體性糾紛事件、振文鎮(zhèn)孟村建牌樓與群村糾紛、樟鋪鎮(zhèn)南巢村300多名群眾沖擊樟鋪派出所和振文鎮(zhèn)泗岸村與塘綴鎮(zhèn)東岸村的群體糾紛，以及交通事故、醫(yī)療事故、意外死亡等一批突發(fā)性事件，大大減少各種不安定因素，全力維護社會穩(wěn)定。四是及時做好敏感時期的維穩(wěn)工作。重點是抓好春節(jié)元宵、清明、全國“兩會”、國慶節(jié)、亞運會等期間的安全防護工作，做到提前介入、提前排查，及早部署，作好預案，把維穩(wěn)工作落到實處。近年來，我市沒有“法輪功”人員進京到省滋事、聚眾鬧事、電視插播等破壞活動，沒有發(fā)生涉軍涉法進京上訪事件，沒有發(fā)生重大群體性事件，維穩(wěn)工作得到上級的充分肯定。五是重視解決民生問題和化解基層矛盾。我善于聽取群眾意見，關注民生問題。一年來，積極指導督促配合有關部門做好企業(yè)軍轉干部、復退軍人、傷殘軍人各方面工作，抓好政策落實，及時解決涉軍問題。尤其是對基層村級“兩委”換屆選舉中出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素和村級經濟糾紛問題，能及時召開專題會議，組織力量，深入調解。近年來，妥善解決了不少歷史遺留問題，確保我市農村治安持續(xù)穩(wěn)定。

四、堅持突出工作重點，努力為經濟社會發(fā)展服務我在工作中始終堅持“常規(guī)工作不放松、重點問題不

放過”的工作方法，自覺做到圍繞中心，服務大局，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，科學安排，密切關注事關改革發(fā)展穩(wěn)定的大事，事關人民群眾切身利益的實事。對影響開發(fā)建設和社會穩(wěn)定的熱點難點問題，都能及時掌握，預警預報，快速反應，全力處置，較好地為經濟社會發(fā)展創(chuàng)造良好的法治環(huán)境。一年來，我著力在如下四個方面下功夫：一是采取措施，大力整治農村治安突出問題。去年來，共組織30多個工作組，先后對塘綴東山與米收村水利糾紛、振文孟村牌樓糾紛、長岐高辣與良村因游神引發(fā)學生上訪、蘭溪村集體承包糾紛、黃坡烏泥西村集體經濟及傷害案件、以及黃坡嶺頭石場等一大批矛盾糾紛問題進行調處。對治安問題突出的黃坡、長岐、樟鋪、塘綴、塘尾等鎮(zhèn)（街），親自組織力量，進行整治，解決了一批群眾鬧事、非正常上訪、涉法上訴、非法開采河沙等問題，以及吉兆灣國際海洋生態(tài)度假中心、海底電纜、茂湛鐵路吳川段征地等開發(fā)建設征租土地糾紛問題，為我市開發(fā)建設理清障礙。二是全力推進，認真抓好市、鎮(zhèn)（街）、村（社區(qū)）三級綜治信訪維穩(wěn)平臺建設。在創(chuàng)建工作中，我做到親力親為，深入基層，走遍了全市各鎮(zhèn)街，指導督促各項工作的落實。由于工作到位，措施有力，在較短時間內順利完成了全市鎮(zhèn)街綜治信訪維穩(wěn)中心建設任務，得到省和湛江等有關部門的充分肯定，塘尾、黃坡的創(chuàng)建工作被省和湛江市推廣。

今年市級中心和村級工作站也按照上級要求全部建成，投入運作，成為化解矛盾、服務群眾的有效平臺。經過檢查驗收，均獲得好評。三是行動迅速，切實抓好“三電”問題整治和校園安全防范工作。去年9月底，我市被省列為“三電”重點整治地區(qū)后，我及時主持召開有關會議，制定整改方案，全面部署“三電”問題專項整治工作；深入現(xiàn)場督戰(zhàn)，指揮全市清查大行動，組織成立市整治“三電”辦公室，開展專項整治活動。通過打擊整治，我市“三電”問題得有效解決，沒有發(fā)生過“三電”案件，實現(xiàn)了省會議提出的案件無發(fā)生、群眾無舉報、媒體無曝光、暗訪無問題的“四無”要求。去年5月初，全國、全省綜治維穩(wěn)電視電話會議后，我親自組織開展以安全教育、排查防控、打擊整治、建章立制、強化安保、責任追究等為主要內容的校園安全防范管理專項行動，切實解決校園安全管理工作中的實際問題，深入推進“平安校園”建設，維護校園及其周邊地區(qū)的安全穩(wěn)定。四是創(chuàng)新思路，積極拓寬政法工作監(jiān)督渠道。我在抓好嚴打整治、維護社會穩(wěn)定的同時，注重抓好政法隊伍建設。繼續(xù)抓好社會主義法治理念教育和政法系統(tǒng)“大學習、大討論”活動。充分發(fā)揮政法委的職能作用，加強執(zhí)法督查工作，對反映政法隊伍中存在的問題，我都及時批轉督促有關部門查處，或派員配合上級機關查處。去年以來，本人親自批閱、查辦處理的群眾投

訴來信來訪案件36宗，都能做到件件有著落。通過執(zhí)法督查，進一步增強政法干警依法辦事、秉公辦案的自覺性，樹立了政法隊伍的良好形象。為提高全民參與社會治安綜合治理意識，創(chuàng)新維穩(wěn)機制，今年初，我市首次從社會各界聘請了31名社會治安特邀監(jiān)督員，依法成立了“吳川市維護社會穩(wěn)定促進會”，充分發(fā)揮社會各方優(yōu)勢，多方面、多渠道掌握社會治安動態(tài)，加強執(zhí)法監(jiān)督，共同維護

社會穩(wěn)定。

一年來，我分管的政法、綜治、維穩(wěn)和信訪等各項工作，在各級黨委、政府和全體同志的共同努力下，雖然取得一定的成績，但離上級的要求和群眾的期望還有一定的差距。主要表現(xiàn)在：一是雖然加大打擊防范力度，各種犯罪活動得到有所遏制，但治安形勢仍不樂觀。二是歷史遺留問題多，一些積案未能徹底解決，維穩(wěn)任務仍然較重。三是在政法隊伍中，還存在個別干警執(zhí)法不公不嚴等現(xiàn)象。四是政法綜治經費保障困難，警力不足，不同程度影響工作的開展。我決心在新的一年里，進一步理清思路，創(chuàng)新舉措，狠抓各項工作的落實，力爭把分管的工作做得更好。

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