案件防控治理工作總結(jié)

XXX年案件防控治理

工作總結(jié)

XXX年，聯(lián)社稽核工作在省聯(lián)社及銀監(jiān)分局的領(lǐng)導(dǎo)下，以案件防控治理活動為中心，以防范金融案件及各類風(fēng)險為目標(biāo)，堅(jiān)持服務(wù)監(jiān)督并重，努力提高稽核工作效率和質(zhì)量，確保了信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)將工作情況匯報如下：

一、明確職責(zé)，建立案防體系。

（一）為明確責(zé)任，案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組成員與組長、員工與小組成員均簽訂《XXX年案件防控治理工作承諾書》，明確案件防控責(zé)任，確保上級部門對案防工作要求有效落實(shí)，使案防工作穩(wěn)步開展。

（二）建立案件風(fēng)險預(yù)警信息提示制度。

為加強(qiáng)案件防范管理，嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營原則，及時掌握農(nóng)村信用社信案件防范和風(fēng)險狀況，最大限度的降低風(fēng)險，規(guī)范信用社案件風(fēng)險預(yù)警操作，稽核審計部下發(fā)了《XX聯(lián)社案件風(fēng)險預(yù)警管理辦法》，聯(lián)社各職能部門之間、分社與聯(lián)社各職能部門，實(shí)行案件風(fēng)險預(yù)警信息共享，實(shí)現(xiàn)案件風(fēng)險早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)防、早化解，營造“不想作案、不敢作案、不能作案”的案件防范氛圍和環(huán)境。

（三）規(guī)范檢查行為,細(xì)化檢查內(nèi)容，明確檢查責(zé)任。

一是制定《稽核審計部計分管理辦法》，稽核人員實(shí)行計分制考核，加強(qiáng)了稽核審計工作管理，調(diào)動稽核審計人員工作積極性，提高稽核工作質(zhì)量。

二是制定《稽核處罰評議小組議事規(guī)則》，進(jìn)一步達(dá)到陽光稽核的工作要求，規(guī)范稽核檢查處罰。

三是制定《稽核報告批示處理程序單》、《西秀區(qū)聯(lián)社稽核發(fā)現(xiàn)問題情況統(tǒng)計表》、《信訪舉報工作信息單》及《稽核報告報批及處理登記簿》，建立健全稽核內(nèi)部報送流程，明確稽了稽核工作程序及核工作責(zé)任，使稽核工作事前有措施，事中有監(jiān)督，事后有結(jié)果。

四是制定《稽核人員檢查計價考核辦法》，打破了原稽核部門吃大鍋飯的習(xí)慣。檢查面越廣，問題越深入，發(fā)現(xiàn)問題風(fēng)險狀況越大，整改情況越好的考核工資越多，以此提高稽核人員從直觀查處問題到主動發(fā)現(xiàn)查找問題。

五是制訂《稽核審計部出勤情況統(tǒng)計表》，詳細(xì)記錄稽核人員每天檢查安排及考勤記錄，并按月進(jìn)行公示，以此加強(qiáng)工作人員的紀(jì)律性。

二、完善崗位責(zé)任制,落實(shí)稽核包片責(zé)任。

一是嚴(yán)格崗位責(zé)任制，各社包片稽核員不留死角,實(shí)行誰檢查、誰簽字誰負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制,夯實(shí)了管理責(zé)任,增強(qiáng)了稽核工作責(zé)任心;二是按照年初制定的《XX年案件防控治理工作安排意見》對全年序時稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工

作進(jìn)行統(tǒng)籌安排,做到稽核審計工作全年有總體安排意見,季度有分段實(shí)施部署,每月有進(jìn)度和考核,作到任務(wù)明確;三是實(shí)行每周一例會制度,對每人每周檢查任務(wù)完成情況、檢查問題進(jìn)行集中匯報,查漏補(bǔ)缺。

三、認(rèn)真開展“排查案件風(fēng)險回頭看”工作，徹查各類風(fēng)險。聯(lián)社按照安排，及時開展“排查案件風(fēng)險回頭看”，該項(xiàng)專項(xiàng)排查工作，共排查存款XXX筆，票據(jù)業(yè)務(wù)XXX筆，大額貸款XXX筆，住房按揭貸款XXX筆，經(jīng)排查未發(fā)現(xiàn)案件異常情況。

四、加強(qiáng)重要空白憑證的管理和監(jiān)督。

重要空白憑證管理疏漏是案件發(fā)生的源頭，從源頭上堵塞重空管理上的漏洞是稽核工作的重要組成部分，今年以來，我們建立了重要空白憑證管理制度，對重空的保管、領(lǐng)用、銷號、作廢、結(jié)存進(jìn)行全程監(jiān)控，將重空管理控制到每一個網(wǎng)點(diǎn)、每個柜員、每一份憑證�；�核人員每次到分社檢查必查重空，通過增加檢查頻率規(guī)避風(fēng)險，今年XX月，由財務(wù)部，稽核部、保衛(wèi)部聯(lián)合完成了全轄舊重空的清理和銷毀工作，現(xiàn)已全面完成XX家分社共計XXX份舊重空的清理和銷毀工作。

五、轉(zhuǎn)變檢查思路，由過去合規(guī)稽核向風(fēng)險稽核過度。主要體現(xiàn)在，本年的檢查圍繞信用社經(jīng)營管理重點(diǎn)，開展專項(xiàng)稽核檢查，檢查力度較往年加大，稽核深度廣度提深、對

未整改問題及重復(fù)出現(xiàn)的問題加大處罰力度。截止XX月末，共查處問題個，金額萬元。對查處問題通過稽核處罰評議會評，處罰違規(guī)人員人員XXX人次，處罰金額XXX萬元，紀(jì)律處分XX人，其中：撤職XX人，記大過XX人，嚴(yán)重警告XX人，解除勞動合同XX人。

六、鞏固檢查結(jié)果，加大整改力度。

今年XX月，為了做到檢查一個問題，整改一個，對轄內(nèi)XX家分社下發(fā)了《XXX年查處問題整改督辦通知》，落實(shí)分社主任為整改第一責(zé)任人，督促完成整改事項(xiàng)。截止XX月XX日包片稽核員按計劃完成了后續(xù)檢查，從檢查情況看，各分社內(nèi)控制度執(zhí)行情況較以前有了較好的轉(zhuǎn)變，員工的風(fēng)險意識、合規(guī)意識有所提高，業(yè)務(wù)操作的隨意性明顯減少，自覺性有所增強(qiáng)。對整改不徹底的相關(guān)責(zé)任人已嚴(yán)格按照《XX聯(lián)社現(xiàn)場檢查處罰處理實(shí)施辦法》規(guī)定進(jìn)行了處罰。

七、加強(qiáng)思想教育，做好案防體系建設(shè)

（一）在省聯(lián)社下發(fā)《農(nóng)村信用社員工行為“十條禁令”》后ＸＸ月XX日，召開了案件方控治理分析會，會議上組織學(xué)習(xí)了“十條禁令”的文件精神，防控治理防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組與聯(lián)社XX位領(lǐng)導(dǎo)班子成員、XX位中層干部面簽了“十條禁令承諾書”，并要求各分社主任組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)，同時與員工簽訂“十條禁令承諾書”XX份；為時時提醒員工規(guī)范行為，聯(lián)社統(tǒng)一組織將“十條禁令”制成臺簽統(tǒng)一置放各營

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的顯要位置；為有效接受社會各界的監(jiān)督，統(tǒng)一制作了20×60的“十條禁令”宣傳牌，張貼在各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口密集地，并公示舉報監(jiān)督電話。

（二）組織分社人員參加觀看及反腐倡廉警示教育圖片展覽，讓每一位員工樹立正確的人生觀、價值觀、利益觀，做到廉潔從業(yè)守規(guī)操作。并要求寫出觀后感，使警示教育入心入腦。

（三）推行強(qiáng)制休假制。根據(jù)工作安排情況，原則每人每年必須按照聯(lián)社安排，強(qiáng)制休假一次，截止XX年XX月共休假人數(shù)為XX人、輪崗XX人。

（四）繼續(xù)開展“九種人”排查。實(shí)行8小時以內(nèi)管理和8小時以外監(jiān)督的聯(lián)動，全面了解員工“八小時之外”的行為表現(xiàn)，切實(shí)從源頭上掌握員工的思想動態(tài)，防止出現(xiàn)“帶病上崗，帶病任職”，凡屬“九種人”排查重點(diǎn)的人員，采取聯(lián)社班子一對一的幫扶措施，共排查XXX人次。

（五）持續(xù)開展合規(guī)教育考試制度。在XX年的合規(guī)教育的基礎(chǔ)上要求分社主任應(yīng)每星期組織分社學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，同時每月舉行不低于2次的考試，同時聯(lián)社定期采用隨機(jī)選擇人員參加考試，同時將考試分?jǐn)?shù)納入等級社考核。

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XXXX年XX月XX日

擴(kuò)展閱讀：信用社201*年度案件防控工作總結(jié)

***信用社

201*年案件防控工作總結(jié)

201*年，在上級的正確領(lǐng)導(dǎo)下，***案件防控工作堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，緊緊圍繞上級工作任務(wù)與目標(biāo)，上下聯(lián)動，統(tǒng)一部署，結(jié)合今年開展的“合規(guī)執(zhí)行年”活動，采取多種措施提高各項(xiàng)制度執(zhí)行力、案防工作的強(qiáng)制力，全面推進(jìn)***案件防控工作，圓滿完成201*年的工作任務(wù)，現(xiàn)將其總結(jié)匯報如下：

一、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)，狠抓工作部署。

201*年初，***認(rèn)真貫徹省聯(lián)社201*年案防和安保工作會議精神，緊緊圍繞***改革發(fā)展工作任務(wù)和奮斗目標(biāo)，堅(jiān)持“一把手”負(fù)責(zé)制，全縣層層簽訂《防范違法違紀(jì)案件責(zé)任書》43份，全員簽訂防范違法違紀(jì)案件承諾書779份，落實(shí)了案件防控責(zé)任。成立了以***為組長的案件防控治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排部署***案件防控治理工作，協(xié)調(diào)解決案件防控治理工作中遇到的困難和問題。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室負(fù)責(zé)制訂推進(jìn)案件防控治理工作實(shí)施方案和相關(guān)規(guī)章制度，組織推進(jìn)案件防控治理日常工作，督導(dǎo)檢查***案件防控治理工作進(jìn)展情況。完成案件防控治理領(lǐng)導(dǎo)小組安排的其他工作。

201*年4月4日，按照***風(fēng)險隱患排查實(shí)施方案，***部署了案件風(fēng)險隱患排查活動。201*年4月8日，***對省聯(lián)社3月31日召開的全省案件防控工作會議精神進(jìn)行了傳達(dá)，48名中層以上干部參加了會議。201*年8月31日，***集中學(xué)習(xí)了省

聯(lián)社年中案件防控工作電視電話會議精神，深入推進(jìn)了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動向縱深方面發(fā)展。

二、強(qiáng)化案件風(fēng)險排查。

201*年共開展了以風(fēng)險業(yè)務(wù)、風(fēng)險崗位、風(fēng)險人員為重點(diǎn)的二項(xiàng)檢查。一是***分3個檢查組，派出9人于201*年4月1日至5月20日在全縣范圍內(nèi)開展案件風(fēng)險隱患排查活動，共發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患791個（筆）、金額***萬元，截至年底，共整改風(fēng)險隱患***個（筆）、金額***萬元，未整改風(fēng)險隱患429個（筆）、金額***萬元，無法整改風(fēng)險隱患19個（筆），金額***萬元。二是開展了內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動自查。對全縣201*年6月末單戶余額在1000萬元以上的不良貸款進(jìn)行全面排查；并重點(diǎn)檢查了重要崗位、人員等制度落實(shí)情況。截止201*年6月末，***單戶余額超1000萬元不良貸款共2戶**筆，金額共計***萬元。對于檢查中存在的問題，***已落實(shí)相關(guān)責(zé)任人整改，防范信貸風(fēng)險繼續(xù)惡化、進(jìn)一步防范操作風(fēng)險發(fā)生。

三、強(qiáng)化重點(diǎn)治理。

一是把員工八小時以外異常行為排查作為重點(diǎn)，**率先在全市制定并印發(fā)了《***案件防控員工行為管理規(guī)范（暫行）》。此管理辦法的出臺，通過五位一體的制度建立，特別是每月召開的案件防控監(jiān)督員座談會，通過上下聯(lián)動，職工座談交心，使管理層及時了解掌握員工思想動態(tài)，幫助員工化解思想矛盾，有效遏制了員工道德風(fēng)險發(fā)生。二是高度防范貸款案件發(fā)生。****分別

于201*年3月份、11月份對轄內(nèi)10萬元（含10萬元）以上質(zhì)押貸款進(jìn)行檢查、對201*年1月1日以來新發(fā)放貸款進(jìn)行抽查。經(jīng)過檢查，確保了合同質(zhì)押物的真實(shí)、合法、完整，貸款投向合理、風(fēng)險管理有序、內(nèi)部政策執(zhí)行到位。

四、強(qiáng)化培訓(xùn)教育

一是按照案防培訓(xùn)計劃開展全員培訓(xùn)活動，分層次、分步驟對全縣領(lǐng)導(dǎo)干部、重要崗位員工進(jìn)行業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范、案件風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)技能和法紀(jì)法規(guī)知識培訓(xùn)，全面提高干部員工的業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險防范意識。二是開展員工警示教育活動。5月10日，組織機(jī)關(guān)中層到縣看守所開展警示教育活動。8月份，組織召開了中層領(lǐng)導(dǎo)干部260余人參加的預(yù)防職務(wù)犯罪培訓(xùn)，邀請專家授課，通過開展警示教育活動及培訓(xùn)，把職務(wù)犯罪的關(guān)口前移，取得了良好的效果。

五、強(qiáng)化內(nèi)控管理。

為進(jìn)一步提高全縣內(nèi)控制度執(zhí)行力，我縣以健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化風(fēng)險防控、提升服務(wù)水平為抓手，全面提高我縣的規(guī)范管理水平。由***履行職能，對全縣的業(yè)務(wù)手續(xù)統(tǒng)一規(guī)范管理，由事后監(jiān)督員履行本社的案件防控職責(zé)，針對員工思想道德表現(xiàn)行為、業(yè)務(wù)管理行為、業(yè)務(wù)操作行為、日常生活行為等方面進(jìn)行監(jiān)督，每月以監(jiān)督報告書面形式上報聯(lián)社。二是于201*年1月28日至2月18日對全縣開展了內(nèi)控風(fēng)險全面檢查。經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)問題**條，金額**萬元，現(xiàn)已全部整改。于201*年

5月30日至201*年7月19日對全縣開展了重要空白憑證專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)問題**條，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，各社進(jìn)行了整改。通過以上采取的措施，切實(shí)解決部分機(jī)構(gòu)和單位對內(nèi)控制度“貫徹走調(diào)、執(zhí)行走樣、監(jiān)督走神”等執(zhí)行力不足的問題，嚴(yán)厲處罰了有章不循、違規(guī)操作行為，確保各項(xiàng)制度有效落實(shí)，不斷提高制度執(zhí)行力。

六、強(qiáng)化責(zé)任追究。

**實(shí)行來訪查辦案件立案審批制，凡立案案件，及時組織人員查證落實(shí)，及時調(diào)查研究處理，并向舉報人解釋清楚，實(shí)行回訪制。今年以來，**共接到調(diào)查交辦件15個，對**名責(zé)任人進(jìn)行了責(zé)任追究，其中給予開除留察一年處分*人，記過*人、警告*人、通報批評*人，經(jīng)濟(jì)處罰*人。

二一一年十二月十七日

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