期貨法律法規(guī)匯編_個人總結的復習資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設立

3個月：證監(jiān)會審核結算會員業(yè)務資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關措施。

軟件不配合調查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經營、出現(xiàn)經營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務；

(二)停止批準新業(yè)務或分支機構；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產轉讓或在財產權上設立其他權利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調撥與使用；(七)限值股份轉讓及股東權利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風險準備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內結算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經證監(jiān)會批準召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權，按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權、交易、結算、交割、使用交易所交易設施、獲取信息和服務。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結算（2a）違約會員自有資金交易所風險準備金交易所自有資金

如果分級結算（2b）違約會員自有資金結算擔保金交易所風險準備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權力與義務會員資格和管理辦法對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經理、副總經理都由證監(jiān)會任免。總經理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應是實繳資本。非貨幣資產為期貨公司經營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內通知期貨公司并且期貨公司5日內通知派出機構：

股權凍結、查封或被強制執(zhí)行/質押/決定轉讓/不能行使股東義務/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產、接管、分離、合并、關閉、資產債務重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經理/財務狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經紀業(yè)務詳細計劃/業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權不處在查封凍結/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構、保證金安全存管監(jiān)管機構

賬戶：

客戶登記的期貨結算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；

流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經理副總經理首席風險官財務負責人營業(yè)部負責人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年/金融4年/法律五年，本科學歷/資質測試

董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經濟5年/�？茖W歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/資質測試/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務負責人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年/金融四年。財務負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果/擅離職守造成嚴重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀律處分/對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構：期貨公司非期貨公司結算會員（銀行）期貨投資咨詢機構中介機構（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀律懲戒證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應當10工作日內通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經理、董事會（包括風險委員會）、派出機構報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度/風險監(jiān)管指標管理制度/內部治理控制制度/經紀業(yè)務規(guī)則/結算業(yè)務規(guī)則/風險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內向派出機構提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應向：董事會、監(jiān)事會、派出機構報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，

董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免證監(jiān)會負責期貨交易所的總經理（副）的任免

首席風險官僅可兼任合規(guī)部門負責人

金融期貨結算業(yè)務試行辦法

針對實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員期貨公司這種業(yè)務資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格（分為“交易結算”和“全面結算”兩種）的條件：取得金融期貨經紀業(yè)務資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結算風險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經營2年，無刑事處罰交易結算：

董事長、總經理和副總經理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標

申請3年內，1年盈利，客戶權益>8000w，控股股東期末凈資產2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產8億

全面結算：

董事長、總經理副總經理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權益>3億，控股股東凈資產10億；或前3年中2年盈利，客戶權益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結算業(yè)務資格后，期貨公司要向中金所申請結算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結算業(yè)務資格作廢

交易結算會員只能服務客戶

全面結算會員可服務客戶和非結算會員

全面、交易會員繳納結算擔保金，全面不得向其非結算會員收取結算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產資產調整指+負債客戶未足額追加的保證金+-調整事項

證監(jiān)會&its派出機構審慎監(jiān)管原則

期貨公司應符合：

凈資本>1500w（各種經紀業(yè)務，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權益6%凈資本/營業(yè)部家數>300w凈資本/凈資產>40%

流動資產/流動負債>100%

負債/凈資本<150%

有IB業(yè)務的期貨公司，凈資本>3000w

交易結算會員凈資本>4500w

全面結算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權益及代理的非結算會員權益的6%

警戒標準：80%120%（到達警戒線：派出機構出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務）。

期貨公司向股東或關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務項目

期貨公司每月后7天內向派出機構送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預警的，要書面報告派出機構和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本/凈資產，流動資產/流動負債，負債/凈資本，規(guī)定的最低結算準備金

期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產調整表，客戶分離資產表，客戶權益表，經營業(yè)務表，客戶管理表

IB業(yè)務

證券公司資格：

6個月風控達標

第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構共同擁有，且該期貨公司有會員分級結算制度會員資格，2個月

風險監(jiān)控達標

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內部規(guī)章制度控制風險隔離合規(guī)檢查技術系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是：凈資本12億/流動資產/流動負債>150%/對外擔保+或有負債<凈資產10%凈資本>凈資產70%

擴展閱讀：期貨法律法規(guī)匯編 個人總結的復習資料

期貨交易管理條例

6個月：證監(jiān)會決定期貨公司的設立

3個月：證監(jiān)會審核結算會員業(yè)務資格

3日：被整改的期貨公司符合法律行政法規(guī)規(guī)定后，驗收之后3日解除有關措施。

軟件不配合調查的或者提供資料有虛假重大遺漏的，單位罰款3-10萬，主管人員1-5萬

公開公平公正誠實信用

第五十九條

期貨公司不符合持續(xù)性經營、出現(xiàn)經營風險的，證監(jiān)會可對董事、監(jiān)事、高管采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施并責令整改，并驗收。

若逾期未整改，證監(jiān)會可采取下列措施：(一)限制暫停期貨業(yè)務；

(二)停止批準新業(yè)務或分支機構；

(三)限值分紅，限制向董事、監(jiān)事、高管提供福利；(四)限制財產轉讓或在財產權上設立其他權利；(五)責令更換董事、監(jiān)事、高管、營業(yè)部負責人；(六)限值自有資金及風險準備金的調撥與使用；(七)限值股份轉讓及股東權利；

到期整改成功，則驗收完畢起3日接觸限制措施

期貨投資者保障基金：

管理和運用原則：公開、有效、合理

使用原則：保障投資者合法利益和公平救助

初始來源：截至到06年年底的風險準備金的15%

期貨交易所代扣代繳期貨公司應該繳納的期貨投資者保障基金，每季度后15工作日內結算期貨交易所收取會員手續(xù)費的3%，期貨公司代理總額的千萬分之5-10

期貨交易所管理辦法

交易所網聯(lián)前10天報告證監(jiān)會，不需經證監(jiān)會批準召開會員大會前10天通知會員大會召開后10天內報告證監(jiān)會

會員制：理事長、副理事長由證監(jiān)會提名，理事會通過。

僅會員制可聯(lián)名提議召開臨時會員大會，公司制股東不能聯(lián)合提名召開股東大會（得是代表1/10以上表決權的股東，并且連續(xù)持股90天的，才可以要求召開臨時股東大會。）

會員制可以：參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權，按規(guī)定轉讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時股東大會。公司制會員制都可以：申訴權、交易、結算、交割、使用交易所交易設施、獲取信息和服務。

期貨交易所風險準備金按交易所手續(xù)費

（期貨公司）會員違約時候：（1）違約會員的保證金（不是“期貨公司風險準備金”）；

如果全員結算（2a）違約會員自有資金交易所風險準備金交易所自有資金如果分級結算（2b）違約會員自有資金結算擔保金交易所風險準備金交易所自有資金

會員制期貨交易所章程包括：會員權力與義務會員資格和管理辦法對會員的紀律處分

會員大會由理事會召集，理事會由理事長主持，理事會有效性：2/3出席可開會，1/2決議通過才有效；

理事會的職責：任免證監(jiān)會提名的理事長，決議會員的接納與退出；

兩種體系：總經理、副總經理都由證監(jiān)會任免。總經理是法人。理事長、董事長也不能兼任總經理；

交易所開展的臨時措施：限制入金限值出金提高保證金限值開倉限制平倉強行平倉，不能暫停會員交易。為化解風險：交易所可以提高漲跌幅幅度，提高保證金比例。

證監(jiān)會對異常情況，可：暫停交易、延時開始、提前閉市

交易所：年報（財務：4月，普通：30天）和季報（普通：15天）

沖抵保證金的東西:經交易所確認的標準倉單，可流通的國債，證監(jiān)會認可的其他有價證券。抵充保證金標準：不得高于min（有價證券計價的80%，貨幣的4倍）。有價證券計價：滬深中較低者，收盤價；

期貨公司管理辦法

設立期貨公司出資：最少3000w，注冊資本應是實繳資本。非貨幣資產為期貨公司經營必須。貨幣min85%。

期貨公司股東及實際控制人出現(xiàn)下列情況時，3日內通知期貨公司并且期貨公司5日內通知派出機構：

股權凍結、查封或被強制執(zhí)行/質押/決定轉讓/不能行使股東義務/涉嫌違法違規(guī)/變更名稱/破產、接管、分離、合并、關閉、資產債務重組

下列情況，期貨公司馬上書面通知全體股東和派出機構：

董事監(jiān)事高管因涉嫌重大違法違規(guī)立案或采取強制/更換董事長、總經理/財務狀況惡化/重大穿倉透支

申請金融期貨業(yè)務條件：

2個月風險監(jiān)測合規(guī)/健全公司治理風險管理制度/期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定符合/金融期貨經紀業(yè)務詳細計劃/業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行狀況良好/2年無刑事處罰行政處罰/無正在立案調查/有壞高管的更換50%以上/控股股東凈資產3000w

期貨公司5%以上股東變更時候，單個5%或者關聯(lián)5%以上的，有如下要求：

股權不處在查封凍結/期貨公司與股東不交叉持股/期貨公司不能為股東提供財務支持

開立、變更、撤銷期貨保證金賬戶的，當天通知：派出機構、保證金安全存管監(jiān)管機構

賬戶：

客戶登記的期貨結算賬戶：客戶控制，出金時，期貨公司可向其中存錢；期貨公司備案的期貨保證金賬戶：期貨公司控制，存客戶保證金；交易所專用結算賬戶：交易所控制，期貨公司可向其存入客戶保證金；流程

客戶去開戶，期貨公司出示交易風險說明書，客戶閱讀簽字確認了解風險，期貨公司和客戶簽署期貨經紀合同，期貨公司代替客戶向期貨交易所申請交易編碼，客戶向期貨公司指定保證金賬戶存入安全保證金。

高管董事監(jiān)事管理辦法

高管：總經理副總經理首席風險官財務負責人營業(yè)部負責人非高管：董事獨立董事董事長監(jiān)事

董事長、監(jiān)事會主席任職條件：期貨三年/金融4年/法律五年，本科學歷/資質測試董事、監(jiān)事：證券法律期貨會計3年或者經濟5年/�？茖W歷

獨立董事：證券期貨法律會計5年/或者教學、科研高級職稱/本科以上/資質測試/有時間和精力

營業(yè)部負責人、財務負責人任職條件：從業(yè)資格/本科。

營業(yè)部負責人：期貨三年/金融四年。財務負責人：會計師或注冊會計師

（10年期貨或8年金融機構部門負責人，申請董事長、監(jiān)事會主席、高管時候，可放寬到大專）

董事、監(jiān)事、高管的不適當人選：向證監(jiān)會提供虛假信息隱瞞重大事項，造成嚴重后果/拒絕配合證監(jiān)會，造成嚴重后果/擅離職守造成嚴重后果/1年3次監(jiān)管談話/3次行業(yè)自律紀律處分/對期貨公司違法負重大責任

期貨從業(yè)人員管理辦法

本辦法指機構：期貨公司非期貨公司結算會員（銀行）期貨投資咨詢機構中介機構（證券公司）本辦法指從業(yè)人員：上面4類公司中的期貨專業(yè)人員和管理人員

協(xié)會：紀律懲戒

證監(jiān)會：行政處罰3萬

辭職離職死亡10個工作日報告協(xié)會

從業(yè)人員涉嫌違法亂紀的，期貨公司應當10工作日內通知協(xié)會

首席風險官（專業(yè)打小報告的）

對董事會負責，向監(jiān)事會、總經理、董事會（包括風險委員會）、派出機構報告：合法合規(guī)性和風險管理狀況；

保證金安全存管制度/風險監(jiān)管指標管理制度/內部治理控制制度/經紀業(yè)務規(guī)則/結算業(yè)務規(guī)則/風險管理制度和信息安全制度/員工近親屬持倉報告制度

每季度10工作日內向派出機構提交工作報告1月20日前提交上一年工作報告

下列情況下，發(fā)現(xiàn)重大風險，應向：董事會、監(jiān)事會、派出機構報告，

涉嫌占用、挪用客戶保證金，期貨公司資產被逃脫占用封查，期貨公司保證金不能持續(xù)達到監(jiān)管指標，期貨公司重大訴訟、仲裁，股東干預期貨公司經營

董事（含獨立董事），監(jiān)事，高管對首席風險官的任職，一票否決，

董事會/理事會負責期貨交易所的董事長（副）/理事長（副）/期貨公司的首席風險官的任免證監(jiān)會負責期貨交易所的總經理（副）的任免

首席風險官僅可兼任合規(guī)部門負責人

金融期貨結算業(yè)務試行辦法

針對實行會員分級結算制度的金融期貨交易所的結算會員期貨公司這種業(yè)務資格由證監(jiān)會批準

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格（分為“交易結算”和“全面結算”兩種）的條件：取得金融期貨經紀業(yè)務資格

風險部門負責人2年期貨公司風險部門經驗高管2年無刑事處罰，無不良信用記錄

公司3年無刑事處罰，無期貨交易、結算風險事件控股股東和實際控制人持續(xù)經營2年，無刑事處罰交易結算：

董事長、總經理和副總經理2人證券、期貨從業(yè)5年，其中1人期貨五年且連續(xù)高管3年注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)控達標

申請3年內，1年盈利，客戶權益>8000w，控股股東期末凈資產2億，或凈資本5億；或控股股東凈資產8億

全面結算：

董事長、總經理副總經理3人證券或期貨從業(yè)5年以上，2人期貨5年以上，且有資格，且連續(xù)擔任高管等3年注冊資本1億，2個月風險監(jiān)控達標

連續(xù)3年盈利，客戶權益>3億，控股股東凈資產10億；或前3年中2年盈利，客戶權益>1億，控股股東凈資本10億，不適用凈資本的，凈資產15億。

證監(jiān)會3個月批準

獲得金融期貨結算業(yè)務資格后，期貨公司要向中金所申請結算會員資格，6個月有效，逾期金融期貨結算業(yè)務資格作廢

交易結算會員只能服務客戶

全面結算會員可服務客戶和非結算會員

全面、交易會員繳納結算擔保金，全面不得向其非結算會員收取結算擔保金。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理試行辦法

凈資本計算公式：凈資本=凈資產資產調整指+負債客戶未足額追加的保證金+-調整事項

證監(jiān)會&its派出機構審慎監(jiān)管原則

期貨公司應符合：

凈資本>1500w（各種經紀業(yè)務，只要凈資本>1500w）凈資本>客戶權益6%凈資本/營業(yè)部家數>300w凈資本/凈資產>40%

流動資產/流動負債>100%負債/凈資本<150%

有IB業(yè)務的期貨公司，凈資本>3000w交易結算會員凈資本>4500w

全面結算會員凈資本>9000w,且凈資本>客戶權益及代理的非結算會員權益的6%

警戒標準：80%120%（到達警戒線：派出機構出具警示函，抄送全體股東；高管談話；重大決定時提前5個工作日同時派出機構；增加合規(guī)檢查頻率）。否則，派出機構將責令限期整改。整改不得超過20個工作日。（不找高管談，不出具警示函，不限制期貨業(yè)務）。

期貨公司向股東或關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期債款是可按一定比例計入凈資本的債務項目

期貨公司每月后7天內向派出機構送月度風險監(jiān)管表，每年后3個月送審計過的年度風險監(jiān)管報表

期貨公司風險監(jiān)控預警的，要書面報告派出機構和全體董事

期貨公司進行風險監(jiān)管指標的敏感性測試的前提：減少注冊資本擴大業(yè)務規(guī)模

風險監(jiān)控指標：凈資本，凈資本/凈資產，流動資產/流動負債，負債/凈資本，規(guī)定的最低結算準備金

期貨公司應建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制

月月風險監(jiān)控指標變化超過20%的，書面報告派出機構、董事、股東

風險監(jiān)控報表：風險監(jiān)管指標總匯表，凈資本，資產調整表，客戶分離資產表，客戶權益表，經營業(yè)務表，客戶管理表

IB業(yè)務

證券公司資格：

6個月風控達標第三方存管制度

全資擁有或控股1期貨公司，或與一機構共同擁有，且該期貨公司有會員分級結算制度會員資格，2個月

風險監(jiān)控達標

從業(yè)：總部5人，營業(yè)部2人

健全內部規(guī)章制度控制風險隔離合規(guī)檢查技術系統(tǒng)

滿足證監(jiān)會根據市場發(fā)展和審慎監(jiān)管原則

其中風控達標指的是：凈資本12億/流動資產/流動負債>150%/對外擔保+或有負債<凈資產10%凈資本>凈資產70%

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