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童建飛法務(wù)部年終總結(jié)

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童建飛法務(wù)部年終總結(jié)

法務(wù)部年終總結(jié)

法務(wù)部201*年度工作總結(jié)

201*年,法務(wù)緊緊圍繞集團(tuán)制訂的年度目標(biāo)和任務(wù),在食品公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,按照法務(wù)年初擬訂的年度計(jì)劃,積極有效的開展法務(wù)工作,力求做好事前防范、事中控制、事后應(yīng)對、及時(shí)總結(jié)規(guī)范等一系列工作,切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益。自入職食品公司法務(wù)部以來,在食品公司領(lǐng)導(dǎo)鼎力支持下,在公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心幫領(lǐng)下,對公司的企業(yè)文化、理念、經(jīng)營業(yè)績、發(fā)展?fàn)顩r、部門組織、人事組成等相關(guān)業(yè)務(wù)都很快得到熟悉。法務(wù)部業(yè)務(wù)范圍、職務(wù)職責(zé)也很快得到落實(shí),業(yè)務(wù)交接、銜接順利進(jìn)行,F(xiàn)將本部門今年以來工作情況匯報(bào)如下:

一、做好合同審核工作,控制公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

截止日前,通過流程及其他方式食品公司各部門移交法務(wù)起草或?qū)徍说暮贤,法?wù)部按照法律規(guī)定,及時(shí)作出審核修訂,對合同條款作出了修改,使其逐步規(guī)范、合理、合法。在合同審核及擬草過程中發(fā)現(xiàn)以下問題:

1、合同主體資格審查不嚴(yán)格。合同當(dāng)事人主體合格,是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體,首要條件應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的當(dāng)事人。因此集團(tuán)及下屬公司在簽訂合同中,對于不具有獨(dú)立法人資格,且不能獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的分公司、個(gè)人組織等單位和不具有相應(yīng)資質(zhì)的單位不予簽訂經(jīng)濟(jì)合同。業(yè)務(wù)部門是合同談判的主體,在簽訂合同前應(yīng)首先審查合同對方當(dāng)事人是否具備相應(yīng)的資質(zhì)條件,以免在合同履行過程中產(chǎn)生法律問題。簽訂合同后,承辦部門應(yīng)做好監(jiān)督對方合同履行情況。為了減少因簽訂合同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn):首先,搞好盡職調(diào)查,明晰合同主體身份,全面了解并認(rèn)真審查合同相對方是訂立合同的基礎(chǔ)要求。訂立合同之前要盡可能多的了解對方資信狀況,留意對方的營業(yè)執(zhí)照是否過期未年檢、是否假執(zhí)照、單位經(jīng)營場所和辦公場所是否與其所言相符、是否有皮包公司的跡象、是否有瀕臨破產(chǎn)或經(jīng)營狀況日益惡化的跡象、是否有信譽(yù)欠佳、中介人牽線搭橋、是否有高額回扣引誘、是否有劣跡或商業(yè)丑聞等,不可輕信電話、傳真或親友的言辭。同時(shí)訂立合同時(shí)須確認(rèn)經(jīng)辦人的身份和資格,防止出現(xiàn)無權(quán)代理、越權(quán)代理等容易不被代理人追認(rèn)的情形。

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2、合同文字不嚴(yán)謹(jǐn),容易發(fā)生歧義和誤解,導(dǎo)致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效合同,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)雙方的真實(shí)意思。而這種體現(xiàn)只能靠明晰的合同文字。就目前合同審核過程來看,一些合同內(nèi)容表述不清楚,容易產(chǎn)生歧義現(xiàn)象仍有發(fā)生,要規(guī)定合同文字。

3、合同條款不完整,有缺陷,有漏洞。一些合同簽訂后會出現(xiàn)補(bǔ)充協(xié)議、簽證等情形,從而對原合同做了實(shí)質(zhì)的變更,也使合同簽訂失去原有意義,大大降低了原合同的對雙方的約束力。簽訂補(bǔ)充協(xié)議的合同應(yīng)做到補(bǔ)充協(xié)議與原合同不沖突。

4、合同條款不公平,存在霸王條款。在合同審核中發(fā)現(xiàn)一些合同版本為對方當(dāng)事人提供,從而造成合同約定的相關(guān)條款大都僅從自身利益出發(fā),未充分考慮我方利益,甚至某些條款對我方要求苛刻,而對合同擬訂方卻沒有明確的義務(wù)及違約責(zé)任的相關(guān)約定。因此類合同不存在違法,僅存在商務(wù)風(fēng)險(xiǎn),法務(wù)也僅能做相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)提示。建議業(yè)務(wù)部門在開展業(yè)務(wù)的同時(shí),根據(jù)在簽訂合同過程中自身實(shí)際所處的談判地位加強(qiáng)對合同商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的評估工作,切實(shí)維護(hù)公司的權(quán)益。

5、存在合同采用格式合同或者合同式范文本簽訂時(shí),文本中常有“其他”或空格。承辦部分往往簽訂此類合同時(shí),忽略對此空格處批注,如果簽訂合同中,要注意在這些“其他”項(xiàng)或空格處沒有內(nèi)容的話,應(yīng)寫上“無”或相同意思的表示。千萬不能空著,最好也不好劃一道“---”,以防被人填上內(nèi)容,以防止因此類條款導(dǎo)致合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

二、做好法律咨詢服務(wù)工作,確保各部分重大項(xiàng)目順利開展

法務(wù)對于食品公司重大合同項(xiàng)目,積極為公司重大合同項(xiàng)目提供法律專業(yè)支持,提供了法律意見,告知了法律風(fēng)險(xiǎn),確保公司重大合同項(xiàng)目依法推進(jìn),為其提供法律幫助。對于公司面臨疑難法律問題及時(shí)作出法律意見書,配合承辦部門做好相關(guān)合同談判,擬寫和修改對外函件;下一步,對于公司范圍內(nèi)出現(xiàn)的重大疑難法律問題積極與外部法律顧問聯(lián)系,協(xié)助顧問單位就某疑難問題出具書面法

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律意見書;今后努力為人事部門就勞動用工風(fēng)險(xiǎn)提供法律咨詢意見,對于公司涉訴勞動仲裁,積極組織證據(jù),準(zhǔn)備出庭,最大限度的維護(hù)公司合法權(quán)益。

三、做好訴訟案件跟蹤工作,維護(hù)公司合法權(quán)益

對于公司員工涉嫌職務(wù)侵占等犯罪行為,目前以向膠南市經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案,法務(wù)部配合經(jīng)偵大隊(duì)組織犯罪嫌疑人的犯罪證據(jù),經(jīng)偵大隊(duì)目前正在辦理立案手續(xù)。上述案件提醒我們,應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)公司經(jīng)營管理,提高公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)意識。公司的職能部分對于員工應(yīng)加強(qiáng)管理,在檢查、調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違法違規(guī)經(jīng)營行為或違法犯罪、侵吞公司財(cái)產(chǎn)行為時(shí),應(yīng)立即予以制止,與公司法務(wù)部門聯(lián)系,對其教育批評,嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的依法送至公安機(jī)關(guān)處理。

四、做好公司合同管理制度建設(shè),完善公司合同檔案管理

合同管理是現(xiàn)在企業(yè)管理制度的重要內(nèi)容之一。合同管理是對合同簽訂、履行、變更、索賠、解除、解決爭議、終止與評價(jià)的全過程進(jìn)行管理工作。合同管理的任務(wù)是根據(jù)法律、政策的要求,運(yùn)用指導(dǎo)、組織、檢查、考核、監(jiān)督等手段,促使當(dāng)事人依法簽訂合同,全面履行合同,妥善處理合同爭議和糾紛,維護(hù)合同主體合法權(quán)益,保證合同目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。合同簽訂,要嚴(yán)重按照公司合同審批流程表,簽訂后要做到合同及時(shí)入檔。

五、做好法律知識培訓(xùn),提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識

作為一家集團(tuán)化多領(lǐng)域跨地區(qū)的現(xiàn)代化企業(yè),在當(dāng)今民主與法治意識日漸深入人心的時(shí)代潮流下,重視法律在公司日常業(yè)務(wù)中的作用,用法律保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益越發(fā)顯得至為重要。為提高員工工作中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識,公司應(yīng)邀請法學(xué)專家對人事管理人員進(jìn)行了集中培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容主要是與公司人事管理相關(guān)的法律知識,如《勞動合同法》、《勞動合同法實(shí)施條例》、其他勞動法律法規(guī)及人事管理中應(yīng)注意的問題。公司法務(wù)結(jié)合自身工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),對公司當(dāng)前工作中存在的實(shí)際問題,就基本法律概念、訂立合同中應(yīng)注意的事項(xiàng)及發(fā)生爭議時(shí)解決的方式等,組織相關(guān)部門學(xué)習(xí)《合同法》,培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)了合同法律基礎(chǔ)

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知識。通過法律知識培訓(xùn),公司員工不僅了解了相關(guān)法律知識,而且能有效的解決了當(dāng)前工作中遇到的實(shí)際問題,從而提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

結(jié)合在法務(wù)工作中的實(shí)際情況,發(fā)現(xiàn)在公司職能部門在合同管理過程中存在以下問題:1、部分管理人員對法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識不高,有的雖有法律防范意識,但鑒于風(fēng)險(xiǎn)防范程序繁瑣,不愿予以完善。2、職能部門部分管理人員保留證據(jù)意識不強(qiáng),如已發(fā)函但卻因未保留快遞底單,無從查詢是否送達(dá)。3、業(yè)務(wù)部門部分管理人員法律基本知識缺乏,對合同條款的專業(yè)性術(shù)語不能正確理解。4、合同承辦部門應(yīng)對子公司的合同簽訂的真實(shí)情況及履約情況進(jìn)行后續(xù)的跟蹤,制約法務(wù)對合同管理。5、部分單位的用工風(fēng)險(xiǎn)防范意識有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

展望201*年,法務(wù)部將繼續(xù)在公司分管領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,一如既往的積極開展法務(wù)工作,進(jìn)一步加強(qiáng)與集團(tuán)所屬公司的溝通與協(xié)調(diào),努力做好合同評審及部分合同的擬訂工作,協(xié)助外聘律師辦理訴訟案件,為集團(tuán)及下屬公司提供更加優(yōu)質(zhì)的法律咨詢服務(wù)。

法務(wù)部:童建飛

201*年1月9日

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食品公司法務(wù)部的職能及制度、體系建設(shè)

第一部分法務(wù)部概述一、公司法務(wù)部簡介

公司法務(wù)部是公司內(nèi)部的一個(gè)職能部門,一般由具有專業(yè)法律知識的律師或法律專家組成,它肩負(fù)著確保公司守法經(jīng)營,依法維護(hù)公司合法權(quán)益,處理公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的各種法律問題的重大使命。

作為公司的一個(gè)職能部門,公司的法務(wù)部具有以下特征:

其一、從組成人員來看,公司的法務(wù)部一般由掌握專業(yè)的法律知識、具有一定辦案經(jīng)驗(yàn)的律師或法律專家組成,他們負(fù)責(zé)為公司其他職能部門及業(yè)務(wù)部門提供及時(shí)、專業(yè)、詳盡的法律意見和建議,確保公司在法律規(guī)定的范圍內(nèi)守法經(jīng)營,使各類糾紛及訴訟得以及時(shí)解決。

其二、從工作方式上看,法務(wù)部并不直接經(jīng)手公司的業(yè)務(wù),只是對相關(guān)業(yè)務(wù)部門的工作提出指導(dǎo)意見和法律性建議,詳細(xì)事宜的最終落實(shí)上還是由業(yè)務(wù)部門親自處理的,這使其與公司的業(yè)務(wù)部門的工作方式上有明顯的區(qū)別。

第三、從工作的范圍來看,公司法務(wù)部的宗旨在于協(xié)助公司治理層依法決策,引導(dǎo)公司健康發(fā)展,理順公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度,評判和控制公司生產(chǎn)經(jīng)營中可能碰到的法律風(fēng)險(xiǎn),為公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營和茁壯成長保駕護(hù)航。二、公司法務(wù)部設(shè)立的重要性

公司是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)活動中最活躍的經(jīng)濟(jì)主體,順應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和處理法律事務(wù)的需要,目前,很多公司都成立了專門的法務(wù)部或者法律部,大公司往往都有獨(dú)立的法務(wù)部,便于專門處理法律事務(wù)。公司法務(wù)部是確保公司依法決策,理順公司內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度的根本保障,是確保公司守法經(jīng)營的重要前提,是維護(hù)公司合法權(quán)益的重要手段。

其一、成立或組建公司法務(wù)部是維持公司正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序的需要。

市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)。在市場經(jīng)濟(jì)的前提下,一切都必須以尊重市場規(guī)律為前提,競爭的加劇無可避免導(dǎo)致爭議突起,要實(shí)現(xiàn)和維護(hù)好公司的合法權(quán)益,就離不開一個(gè)專長于法律知識和熟諳糾紛處理技巧的部門,這樣,法律部或者法務(wù)部的組建就成了許多企業(yè)中不可缺少的一個(gè)部門。

其二、成立或組建公司法務(wù)部是維護(hù)自主品牌,是維護(hù)公司知識產(chǎn)權(quán)的需要。

品牌戰(zhàn)略才是一個(gè)企業(yè)在市場中真正立于不敗之地的法寶和競爭力。實(shí)現(xiàn)自主品牌,維護(hù)好公司知識產(chǎn)權(quán),才能在行業(yè)的競爭中實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展,在法制建設(shè)蓬勃發(fā)展的新世紀(jì),維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的使命無可否認(rèn)地落到了具有專業(yè)法律知識、善于邏輯思維的法務(wù)部門的身上。

在維護(hù)公司自主品牌的過程中,法務(wù)部應(yīng)充分地把握企業(yè)的經(jīng)營與發(fā)展?fàn)顟B(tài),及時(shí)提供與公司發(fā)展階段相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)策略,從基礎(chǔ)注冊維護(hù)到防備商標(biāo)到保護(hù)商標(biāo)注冊,從單一的品牌戰(zhàn)略到多元化的品牌規(guī)劃,及時(shí)調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施,實(shí)現(xiàn)公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的良性發(fā)展和不斷深化。其三、成立或組建公司法務(wù)部是公司長遠(yuǎn)發(fā)展的需要。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的縱深發(fā)展,行業(yè)競爭不斷加劇,全球經(jīng)濟(jì)一體化程度日益加強(qiáng),隨著海內(nèi)法治環(huán)境的逐漸完善,對于公司、企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范來說,最終不會存在任何理想意義上的安全港。這就要求每一個(gè)公司、企業(yè)必須不斷建設(shè)建立、健全和完善法務(wù)部門來控制和應(yīng)對可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn),雖然風(fēng)險(xiǎn)無法完全避免,但是我們可以預(yù)見并把它可能造成的損失降到最低,這就是設(shè)立法務(wù)部門的真正意義所在。

目前,公司法務(wù)部建設(shè)設(shè)置弊端:(一)目前的法務(wù)部現(xiàn)狀

目前,中國企業(yè)的法務(wù)部相比其他部門來說規(guī)模偏小,不具有權(quán)威性、職位低。因此我們稱之為“小法務(wù)部”。從整體來看,公司法務(wù)部目前有三個(gè)突出的問題:

1、地位不高,不被其他職能部門重視,不具備權(quán)威性;2、待遇不好,留不住人;

3、人數(shù)少,規(guī)模小,很難全面應(yīng)對各種法律問題。

在機(jī)構(gòu)設(shè)置上,有些企業(yè)設(shè)立了總法律顧問制度,有些只有法務(wù)部,而在后者當(dāng)中,有些尚屬于二級部門,有些甚至掛在其他部門下面(如人事部部、綜合辦公室等)。

(二)法務(wù)部要有大智慧,更要有大作為。1、法務(wù)部有“位”才能夠有“為”。

市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì),在合法范圍內(nèi)經(jīng)營是一個(gè)企業(yè)茁壯成長的大前提,經(jīng)濟(jì)全球化高速發(fā)展的今天,如何確保公司守法經(jīng)營,公司的法務(wù)部任重道遠(yuǎn),如果法務(wù)部在企業(yè)里面缺乏足夠的權(quán)威,如果法務(wù)部在公司內(nèi)部沒有一個(gè)恰當(dāng)?shù)亩ㄎ,那么很難使法務(wù)部大有作為,法務(wù)部的建議也很難執(zhí)行,法務(wù)部的工作也得不到公司其他部門的支持。

新形勢下的法務(wù)部應(yīng)該不僅僅是法律事務(wù)的“救火隊(duì)”,更應(yīng)該是公司管理的“建言者”和“決策人”,法務(wù)部工作人員需要一批不僅僅擅長法律,更精于經(jīng)濟(jì)和管理的綜合型人才,在公司的發(fā)展征程中不僅僅懂得適時(shí)“踩撒車”,更重要的是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上敢于放手開創(chuàng),適時(shí)“踩油門”,為公司的業(yè)務(wù)拓展和業(yè)績提升保駕護(hù)航。

2、與時(shí)俱進(jìn),提高綜合素質(zhì),開創(chuàng)法律事務(wù)的新局面。

法律是適應(yīng)社會發(fā)展的需要而產(chǎn)生和不斷發(fā)展的,因此作為政治學(xué)上的法律必然隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而更新和變化,作為一個(gè)法律人,作為公司法務(wù)部,應(yīng)該不斷更新舊有的法律知識結(jié)構(gòu),更應(yīng)該積極汲取新的社會元素,不囿于固有的法律思維模式,改革內(nèi)部法律機(jī)制,積極探索新的法律事務(wù)處理方式,全面、積極、有效地應(yīng)付公司的法律事務(wù)。

3、內(nèi)部公司律師要去法學(xué)院定期培訓(xùn)學(xué)習(xí),和外部律師事務(wù)所合作、內(nèi)外互補(bǔ),形成良好的合作模式,構(gòu)建公司法務(wù)新局面。

公司法務(wù)部的律師往往更熟悉公司業(yè)務(wù),更便于與相關(guān)部門溝通,但僅憑內(nèi)部律師一個(gè)人的力量往往并不能完成維護(hù)公司合法權(quán)益的重大使命,必要時(shí)還需要公司其他部門的積極配合,需要公司內(nèi)部律師與外部法律團(tuán)隊(duì)、事務(wù)所合作。由于外部的專職律師或者資深律師,很難在公司法律事務(wù)或者案件中投入太多時(shí)間,因此,這就需要在企業(yè)法務(wù)部內(nèi)部律師進(jìn)行很多前期工作,內(nèi)部律師做好前期準(zhǔn)備工作,大型疑難案件配合外部律師最終完成法律服務(wù),這也要求內(nèi)部律師與外部律師展開密切合作。在這個(gè)過程中,離不開公司內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)層、外部律師以及政府部門的共同支持。

內(nèi)部律師與外部律師的關(guān)系,二者應(yīng)該是選擇、合作、監(jiān)督的關(guān)系。在選聘外部律師的程序過程中,公司律師參與并且起著關(guān)鍵性作用。一般而言,公司法務(wù)部負(fù)責(zé)基礎(chǔ)工作,由外部律師負(fù)責(zé)專業(yè)化業(yè)務(wù)。因?yàn)橥獠柯蓭煴裙韭蓭熡懈嗟臋?quán)利及人脈關(guān)系,公司律師要全面處理各種法律問題,也需要外部各類有經(jīng)驗(yàn)的律師的大力支持,這樣可以更好地為企業(yè)提供全面、高效的服務(wù)。

企業(yè)法務(wù)部人力、資源的局限性,可能會影響到企業(yè)的正確決策,有內(nèi)部的基礎(chǔ)工作和外部的專業(yè)配合,更有利于公司的健康發(fā)展。從長遠(yuǎn)來看,企業(yè)法務(wù)部和外部律師的精誠合作,不僅是對外部律師工作的一種肯定,也是對企業(yè)法務(wù)部工作的肯定。

三、公司法務(wù)部合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制重要性

合同管理是現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理成敗的一個(gè)重要因素。合同管理中最關(guān)鍵的環(huán)節(jié),就是做好合同風(fēng)險(xiǎn)控制,本文擬根據(jù)合同原理的三個(gè)過程,分別簡述各階段的風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和策略。

西方諺語說“財(cái)富的一半來自合同”。企業(yè)作為市場的經(jīng)濟(jì)主體,幾乎一切經(jīng)營活動都要通過合同形式來進(jìn)行,合同管理是現(xiàn)在企業(yè)管理制度的重要內(nèi)容之一。合同管理是對合同簽訂、履行、變更、索賠、解除、解決爭議、終止與評價(jià)的全過程進(jìn)行管理工作。合同管理的任務(wù)是根據(jù)法律、政策的要求,運(yùn)用指導(dǎo)、組織、檢查、考核、監(jiān)督等手段,促使當(dāng)事人依法簽訂合同,全面履行合同,妥善處理合同爭議和糾紛,維護(hù)合同主體合法權(quán)益,保證合同目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)。簡而言之,就是要保證合同順利實(shí)施,防范和化解合同風(fēng)險(xiǎn)。

按全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論,合同管理工作分為三個(gè)大的控制階段。即事前控制階段-----合同的訂立;事中控制階段----合同的履行;事后補(bǔ)救階段----合同糾紛的處理,每個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制都是企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理控制的有機(jī)組成部分。

一、事前控制階段(合同的訂立)管控重點(diǎn)和對策

(一)搞好盡職調(diào)查,明晰合同主體身份。全面了解并認(rèn)真審查合同相對方是訂立合同的基礎(chǔ)要求。訂立合同之前要盡可能多的了解對方資信狀況,留意對方的營業(yè)執(zhí)照是否過期未年檢、是否假執(zhí)照、單位經(jīng)營場所和辦公場所是否與其所言相符、是否有皮包公司的跡象、是否有瀕臨破產(chǎn)或經(jīng)營狀況日益惡化的跡象、是否有信譽(yù)欠佳的中介人牽線搭橋、是否有高額回扣引誘、是否有劣跡或商業(yè)丑聞等,不可輕信電話、傳真或親友的言辭。同時(shí)訂立合同時(shí)須確認(rèn)經(jīng)辦人的身份和資格,防止出現(xiàn)無權(quán)代理、越權(quán)代理等容易不被代理人追認(rèn)的情形。

(二)要慎重填寫合同的形式和實(shí)質(zhì)要件。形式要件的審查指合同是否需要報(bào)批、公證、見證(簽證)或出具確認(rèn)書及相關(guān)的簽章是否準(zhǔn)確、完整、合法,實(shí)質(zhì)要件的審查指合同的內(nèi)容、條款是否與合同目的相符。特別要注意以下幾方面的內(nèi)容:

1、關(guān)于主體資格。一要確認(rèn)對方是以一個(gè)單位的名義簽訂合同還是以一個(gè)單位下屬單位的名義簽訂合同,二要注意在合同名稱一覽及收貨條上用全稱,不要用簡稱。

2、關(guān)于數(shù)量。一要審查數(shù)字的填寫,大小寫是否一致;二要審查量詞是否規(guī)范,盡量使用規(guī)范表述,同時(shí)注意表述方法和使用標(biāo)準(zhǔn)。

3、關(guān)于價(jià)款或者報(bào)酬。一要寫幣種;二要寫單位,不能只寫數(shù)額,如蘋果1.5/斤,不知是元還是角;三要寫清楚結(jié)算方式或支付程序。

4、關(guān)于履行期限、地點(diǎn)、方式。履行的期限應(yīng)明確、具體,不能用“盡可能”、“爭取”、“左右”等文字來進(jìn)行表述;履行的地點(diǎn)和方式涉及合同義務(wù)的分配、合同風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和發(fā)生糾紛后的訴訟管轄,尤為重要必須明確。

5、如果合同采用格式合同或者合同式范文本簽訂,文本中常有“其他”或空格。如果在這些“其他”項(xiàng)或空格處沒有內(nèi)容的話,應(yīng)寫上“無”或相同意思的表示。千萬不能空著,最好也不好劃一道“---”,以防被人填上內(nèi)容。

6、訂立合同要寫清楚兩個(gè)合同條款:一是“本合同每一頁都應(yīng)由雙方加蓋公章,無公章或只有一方公章的,該頁內(nèi)容無效”,以防止換頁;二是“本合同內(nèi)容如有修改,應(yīng)在修改處加蓋雙方公章,無公章或只有一方公章的,修改后的內(nèi)容無效,合同內(nèi)容已修改前的為準(zhǔn)”簽訂合同時(shí)務(wù)必要注意簽字蓋章與簽約單位及其負(fù)責(zé)人(或授權(quán)人)是否一致。

(三)充分利用意思自治原則設(shè)計(jì)合同條款。意思自治是合同的基本原則,最集中體現(xiàn)合同法中“契約自由”或“合同自由”,充分尊重當(dāng)事人的意思自治,賦予民事主體之間的意思表示一致等于法律的效力。如在合同中可約定交付定金、設(shè)定擔(dān)保、抵押、設(shè)定先履行條件和附加條件、設(shè)定違約金條款、設(shè)定合同終止和解除條款等明確表述自己的意見。四、公司法務(wù)部的職能

公司法務(wù)部的職能大體可分為兩大類,一類是對公司的管理職能,體現(xiàn)在從正面意義上對公司的發(fā)展和管理方面,另一類是法律救濟(jì)職能,體現(xiàn)在糾紛發(fā)生以后法務(wù)部的協(xié)調(diào),仲裁和訴訟方面。(一)法務(wù)部的管理職責(zé):

公司法務(wù)部的管理職能是指,法務(wù)部對公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控,在法律許可的范圍內(nèi)最大程度實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和利益,包括對公司決策的合法性分析、合同管理、員工管理及培訓(xùn),合規(guī)性監(jiān)控即監(jiān)督公司在反腐倡廉方面的問題具體分述如下:

1、協(xié)助公司管理層依法決策,為公司的長遠(yuǎn)規(guī)劃保駕護(hù)航。

公司法務(wù)部的管理職能首先體現(xiàn)在,積極協(xié)同公司管理層探討公司發(fā)展的前景的規(guī)劃,在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi),發(fā)揮團(tuán)體的聰明,開放思想,發(fā)散思維,對公司可持續(xù)的長遠(yuǎn)發(fā)展提出建議。

2、建立或完善公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度。

有秩序才能產(chǎn)出效益,任何一個(gè)公司的正常運(yùn)轉(zhuǎn)都離不開具體的規(guī)章制度來約束,正是這樣一種約束,正是公司制定的各項(xiàng)規(guī)章制度是對公司全體員工行為的規(guī)范才使得公司中的個(gè)人、不同部門乃至整個(gè)公司的運(yùn)轉(zhuǎn)有條不紊、秩序井然,F(xiàn)代社會是一個(gè)法治的社會,對公司的員工、各個(gè)部門的約束,無論是指引還是處罰,都應(yīng)該是建立在成文的規(guī)章制度為前提的基礎(chǔ)上的,只有是合理、合法的規(guī)章制度才能經(jīng)得起政府部門的監(jiān)督檢查,才能經(jīng)得起時(shí)間的檢驗(yàn),因此,公司法務(wù)部門的重要職能就是在合法的框架內(nèi),逐步建立、健全和完善公司的各項(xiàng)規(guī)章、管理制度。

3、參與合同談判,妥善管理合同文件。

為爭取和維護(hù)公司的合法權(quán)益,法務(wù)部應(yīng)積極參與到公司各部門的談判中去,及時(shí)了解談判事項(xiàng)、談判對方基本情況、談判進(jìn)程、談判雙方的分歧,制定有利的談判方案。必要時(shí),法務(wù)部應(yīng)通過合法的途徑對談判相對方基本情況、資信狀況等予以調(diào)查,確保了解到對方的真實(shí)信息,化解可能存在的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn),在法律許可范圍內(nèi)控制風(fēng)險(xiǎn),實(shí)現(xiàn)公司爭取利益最大化。

對于重大的談判,法務(wù)部應(yīng)當(dāng)主導(dǎo)確定談判方案,并就談判有關(guān)事項(xiàng)與相關(guān)部門進(jìn)行溝通,提前取得共識或確定一致的談判原則,同時(shí)應(yīng)對擬定的談判方案進(jìn)行討論,進(jìn)行包括但不限于法律方面的可行性論證,必要時(shí),提請相關(guān)部門召開工作協(xié)調(diào)會,對談判涉及的財(cái)務(wù)、工程等事項(xiàng)征求各個(gè)部門意見,并最終確定談判的思路和策略。

合同談判的成功并不意味著約定事宜已經(jīng)水到渠成,還必須對雙方簽訂的合同、備忘錄、補(bǔ)充協(xié)議等予以妥善保管,并及時(shí)跟進(jìn)了解合同的履行情況,防范雙方合作過程中出現(xiàn)糾紛時(shí),可以就雙方爭議的事實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證。合同是規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)的最直接的書面材料,是分清各方責(zé)任的重要根據(jù),因此無論是合同評審還是合同的管理都應(yīng)該謹(jǐn)慎對待,將可能發(fā)生的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)降到最低。4、開展法律知識的培訓(xùn),提高各部門人員的法律意識。

為提高各部門人員的法律意識,有效防范法律風(fēng)險(xiǎn),公司法務(wù)部應(yīng)積極組織對相關(guān)人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)。法律培訓(xùn)應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)工作實(shí)際,進(jìn)行案例風(fēng)險(xiǎn)分析和工作思路研討,解決業(yè)務(wù)工作中遇到法律方面的重點(diǎn)、疑點(diǎn)、熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題;對新頒布或修訂的和業(yè)務(wù)工作有密切聯(lián)系的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等,應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員集中學(xué)習(xí)、培訓(xùn)和探討,做到對相關(guān)內(nèi)容了然于胸,防范可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。

5、解答法律咨詢,為相關(guān)部門日常工作提供建議。

法律事務(wù)的咨詢(簡稱法律咨詢)是指公司各部門或個(gè)人對日常工作中的法律事宜有疑問時(shí)向法務(wù)部口頭或書面提出詢問,法務(wù)部及時(shí)以口頭或書面答復(fù)的活動。一般來說,法律事務(wù)咨詢主要是業(yè)務(wù)部門主動向法務(wù)部咨詢相關(guān)事宜,包括電話、面談或書面等形式,同時(shí)法務(wù)部也可以開展法律事務(wù)調(diào)查問卷、走訪面談等方式方式向各個(gè)業(yè)務(wù)部門了解他們所關(guān)心的法律事宜,并集中予以解答。(二)法律救濟(jì)職能

公司法務(wù)部的救濟(jì)職能是指,公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中與其他民事主體(包括公司或個(gè)人)或行政機(jī)關(guān)發(fā)生的糾紛或訴訟。主要體現(xiàn)在,法務(wù)部代表公司參與上述糾紛或訴訟的調(diào)解、仲裁或訴訟活動,并在這些活動中最大限度地維護(hù)公司的合法權(quán)益。

公司在生產(chǎn)經(jīng)營過程中的糾紛一般有兩種,一種是非訴糾紛,即以本公司為一方當(dāng)事人,對已經(jīng)發(fā)生但尚未進(jìn)入到訴訟程序的糾紛,采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有關(guān)糾紛或爭議的法律事務(wù)活動,簡稱非訴糾紛。與之相對的稱為訴訟糾紛,是指以公司一方為一方當(dāng)事人,或作為第三人,通過人民法院,采用訴訟方式解決糾紛的法律事務(wù)活動。這些訴訟案件包括:民事訴訟案件(包括不服勞動仲裁裁決的訴訟)、行政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。對于糾紛的處理,法務(wù)部應(yīng)及時(shí)收集相關(guān)材料,分析案情,理清雙方的權(quán)利義務(wù),權(quán)衡利弊得失,盡量采取協(xié)商處理方式,以降低糾紛處理的成本。

第二部分公司法務(wù)部制度探析

從上文分析我們可以看出,一個(gè)公司的法務(wù)部對公司的發(fā)展具有重要意義,要充分發(fā)揮法務(wù)部的各項(xiàng)職能,做到部盡其用,不僅需要公司管理層的高度重視,需要各部門、人員的積極配合,更需要一系列內(nèi)部制度的規(guī)制和引導(dǎo)。要充分發(fā)揮法務(wù)部的法律專家優(yōu)勢,實(shí)現(xiàn)其肩負(fù)的各項(xiàng)職能,應(yīng)加強(qiáng)以下幾項(xiàng)制度的建立和完善:

一、定期的法律事務(wù)調(diào)研制度

法務(wù)部一般只是公司的職能部門,工作中很難接觸到實(shí)務(wù)的具體操作,這就決定了其不可避免地與具體的業(yè)務(wù)實(shí)際情況存在差距,對具體業(yè)務(wù)中的問題無法得知確切的信息。開展調(diào)查的目的有二,其一是了解業(yè)務(wù)部門具體哪些方面存在疑問及風(fēng)險(xiǎn),其二是獲悉具體業(yè)務(wù)操作流程,以至于提出建議完善和規(guī)避相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此,法律事務(wù)的調(diào)研和反饋應(yīng)該是一個(gè)公司法務(wù)部的一項(xiàng)重要制度,并需要長期堅(jiān)持,才能將風(fēng)險(xiǎn)扼殺在萌芽階段。

關(guān)于調(diào)查的方式,可以靈活多樣,應(yīng)打破傳統(tǒng)的冰冷的問卷調(diào)查模式,可以開展形式多樣的情誼活動或座談,面對面的交流好像更能發(fā)掘出問題的真正原因所在,也更利于各方的真誠溝通和協(xié)調(diào)處理對策。

對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)逐一進(jìn)行分析和歸類,深入了解相關(guān)流程,洞察風(fēng)險(xiǎn)所在,采取積極有效的措施,及時(shí)向相關(guān)人員反饋,并跟進(jìn)措施的效果,必要時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整方案和策略,爭取從源頭上杜絕隱患,降低風(fēng)險(xiǎn)。二、合同管理制度

市場經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)就是契約經(jīng)濟(jì),任何利益的實(shí)現(xiàn)都始于合同的簽訂,一份規(guī)范和完整的合同是確保合同利益實(shí)現(xiàn)的重要保證。要真正實(shí)現(xiàn)合同利益,離不開以下方面的慎重審查和執(zhí)行:(一)規(guī)范合同文本。

各個(gè)部門草擬的合同可能只從本部門的利益出發(fā),對合同條款及法律風(fēng)險(xiǎn)的考慮可能不夠全面和仔細(xì),因此建議合同簽訂前建議將相關(guān)合同提交法務(wù)部評審并對相關(guān)條款予以修正或補(bǔ)充。

對合同文本,法務(wù)部應(yīng)根據(jù)合同法的規(guī)定,審查必備條款是否齊全,條款約定是否合法、合理、具有可操作性,雙方權(quán)利義務(wù)是否對等,表述是否恰當(dāng),對一些特別的合同,如設(shè)備采購合同,應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要補(bǔ)充必要的如安裝調(diào)試與驗(yàn)收條款等。規(guī)范和全面的合同文本是確保合同各方權(quán)利義務(wù)實(shí)現(xiàn)的重要保證,因此在合同簽訂前應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際情況謹(jǐn)慎和仔細(xì)審查合同,確保沒有遺漏或不對等的條款,否則可能導(dǎo)致后續(xù)合同的執(zhí)行出現(xiàn)難以意料的后果。

為便于業(yè)務(wù)操作,法務(wù)部應(yīng)編輯常用合同示范文本,建立合同范本庫;聘請法律顧問參與重要項(xiàng)目的前期商務(wù)談判、招投標(biāo)、合同審查等事務(wù),有效防范和降低企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。(二)規(guī)范合同的簽章。

合同的簽字蓋章即意味著對所有合同條款的接受,因此應(yīng)謹(jǐn)慎對待合同的簽章,必須在完全明確知悉合同內(nèi)容并對其無異議的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司的授權(quán)才能簽字蓋章。一旦簽字蓋章即確認(rèn)對合同項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)的同意,任何違背合同規(guī)定的行為都可能遭到對方的違約索賠。(三)規(guī)范合同的管理。

合同是確認(rèn)雙方權(quán)利義務(wù)的重要文件,合同簽訂后,應(yīng)妥善保管合同文本,并督促對方及時(shí)履行合同項(xiàng)下義務(wù),若對方未能及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)的,應(yīng)及時(shí)予以書面通知并保留相關(guān)溝通的書面材料,以便日后發(fā)生糾紛作為證據(jù)使用。經(jīng)雙方確認(rèn)一致的書面文件即對雙方均有約束力,雙方均應(yīng)謹(jǐn)慎遵照執(zhí)行。

法務(wù)部應(yīng)從以上三方面積極制定具體的管理制度,評審好、規(guī)范好、管理好合同是確保公司安全交易,有效維護(hù)公司合法權(quán)益的重要一環(huán)。三、法律事務(wù)電子化制度

現(xiàn)代科技的高速發(fā)展,使得法律事務(wù)的電子化成為可能。所謂法律事務(wù)的電子化是指,運(yùn)用現(xiàn)代化的電子設(shè)備如掃描儀、數(shù)碼相機(jī)、復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)等將法律事務(wù)中涉及的文檔實(shí)現(xiàn)電子化備份和管理。

法律事務(wù)電子化的根本目的在于實(shí)現(xiàn)相關(guān)信息的快速共享,而傳統(tǒng)的紙件文檔則不具有這一優(yōu)勢,傳統(tǒng)的紙件文檔繁雜、冗長和難以查找,如需信息共享則需要復(fù)印,不僅僅需要花費(fèi)更多的時(shí)間和精力,也不利于成本的節(jié)約;實(shí)現(xiàn)文檔的電子化管理,可以避免紙件文檔的缺點(diǎn),可以通過電子郵件等及時(shí)方便與他人共享信息,交流處理意見,不僅簡化了信息共享的模式,也提高了辦案效力。也正是因?yàn)殡娮踊臋n的方便性和易于傳遞性,在法務(wù)工作中應(yīng)對相關(guān)文檔的管理及時(shí)備份,防止病毒、黑客的侵?jǐn)_,對一些極為敏感的案件還應(yīng)采取必要的加密等保護(hù)措施,謹(jǐn)防因病毒、黑客的造訪導(dǎo)致相關(guān)機(jī)密信息泄漏,給案件的處理帶來極大的不便。

四、建立外聘律師或法學(xué)專家制度,取長補(bǔ)短,共同維護(hù)公司合法權(quán)益。作為公司的律師或法務(wù)人員,比較認(rèn)識或比較輕易了解到公司的業(yè)務(wù)情況,與公司各部門間的協(xié)調(diào)比較容易和及時(shí),這是公司法務(wù)部的優(yōu)勢,對處理日常的法律事務(wù)具有天然的優(yōu)勢,可以迅速地獲得有關(guān)事務(wù)的詳細(xì)信息,從而快速的對此做出應(yīng)急反應(yīng),提供參考意見,以供公司的管理決策層及時(shí)做出決定。從效率方面來講,它使得公司內(nèi)部的信息傳遞保持通暢,反應(yīng)迅捷、正確。

但因法務(wù)部是圍繞公司的業(yè)務(wù)所可能涉及的法律領(lǐng)域展開工作,其工作內(nèi)容的范圍受到限制,主要負(fù)責(zé)商務(wù)合同的審視、起草等常規(guī)法務(wù)工作,對于其從未涉獵或?qū)I(yè)性很強(qiáng)的法律領(lǐng)域,可能會顯得心有余而力不足。所以從效能方面來講,其為公司提供的法律服務(wù)的范圍是及其有限的,這是它的劣勢。

為彌補(bǔ)公司法務(wù)部在工作中的不足,聘請外部的律師來處理法律事務(wù)就顯得尤為重要了。因?yàn)槠淦刚埖氖菍I(yè)化的律師,而專業(yè)化的律師以其處理眾多的案件而具有豐富的執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn),這樣與公司法務(wù)部門的人員相比,更能提供有質(zhì)量保證的專業(yè)化法律服務(wù)。同時(shí),律師事務(wù)所在法律信息的獲取和法律問題的研究方面比自建法務(wù)部門有更多的優(yōu)勢,律師在執(zhí)業(yè)權(quán)利的特別性和保障性方面,比法務(wù)人員有更強(qiáng)的優(yōu)勢。所以從效能方面來講,律所和律師的優(yōu)勢是顯而易見的。因此,在具體案件或法律事務(wù)的處理中,可考慮內(nèi)部律師先行出庭訴訟,對重大疑難的案件予以處理,利用外部律師的經(jīng)驗(yàn)和信息,結(jié)合公司法務(wù)部的及時(shí)溝通和支持,取長補(bǔ)短,內(nèi)部律師配合外部律師共同出庭,這樣彌補(bǔ)法務(wù)部經(jīng)驗(yàn)和社會信息的不足,同時(shí)又能很好維護(hù)公司的合法權(quán)益,兩相受益。五、建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系.

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和法制體系的逐步完善,市場競爭日趨激烈和復(fù)雜,做為市場主體的公司面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)也迅速增加,作為公司風(fēng)險(xiǎn)管理的法律風(fēng)險(xiǎn)也迅速增加。法律風(fēng)險(xiǎn)管理和控制對于公司的經(jīng)營安全和可持續(xù)發(fā)展具有不可替代的作用。能否合理的、有效的控制公司在決策、經(jīng)營過程中可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),做到依法決策、經(jīng)營,又能保證公司持續(xù)、快速的發(fā)展,是衡量公司決策、經(jīng)營水平的重要標(biāo)志。(一)指導(dǎo)思想和目標(biāo)

公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的指導(dǎo)思想是必須按照公司戰(zhàn)略的要求,緊緊圍繞公司生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的實(shí)踐,從公司發(fā)展的戰(zhàn)略性和全局性著眼,有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),不斷提高公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理的核心競爭力,為公司的實(shí)現(xiàn)新的目標(biāo)保駕護(hù)航。

公司法律風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的目標(biāo)是根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略要求和公司法律工作的實(shí)際情況來制定。總體的目標(biāo)應(yīng)是,針對不斷化的內(nèi)外部環(huán)境,運(yùn)用科學(xué)的方法,全面系統(tǒng)的識別、分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),為公司的科學(xué)決策、依法經(jīng)營提供法律保障。以制度、流程建設(shè)為重點(diǎn),形成法律風(fēng)險(xiǎn)管理的長效機(jī)制,實(shí)現(xiàn)對公司法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的是一系列制度、流程、活動構(gòu)成的有機(jī)整體,涉及公司運(yùn)營的各個(gè)方面,是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,需要統(tǒng)籌考慮,合理實(shí)施。才能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。其整體思路是運(yùn)用科學(xué)工具的方法,全面客觀的識別和分析公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn),統(tǒng)籌制訂風(fēng)險(xiǎn)管理措施并根據(jù)措施要求建立或完善制度、流程,從而構(gòu)成一個(gè)可以協(xié)調(diào)運(yùn)做的有機(jī)體,即法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到公司經(jīng)營的多個(gè)方面,具體來說,公司應(yīng)做到如下幾個(gè)方面工作:一是關(guān)注政策動向和司法環(huán)境,不僅是國內(nèi)的,還包括國際化過程中所涉及的其他國家和地區(qū);二是廣泛研究公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)案例,包括重視并能有效識別、評估、防范法律風(fēng)險(xiǎn)管理而取得重大效益的案例,以及忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理、缺乏管理程序系統(tǒng)而致使公司遭受重大損失的案例;三是加強(qiáng)合同管理,從合同的談判、簽訂、履行、審批、管理、糾紛解決等多方面加強(qiáng)管理,充分提高工作效能,確保公司對合同目的的實(shí)現(xiàn)具備合理預(yù)期,使公司在締約、履約以及糾紛解決過程中保持法律優(yōu)勢,最大幅度地降低合同風(fēng)險(xiǎn);四是加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理,關(guān)注公司和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況,掌握知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及相關(guān)政策,從法律上能對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行慎重考量,同時(shí)對侵犯本公司知識產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)建立侵權(quán)調(diào)查及法律追究程序機(jī)制;五是綜合考查與法律風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的人員,以便做到規(guī)范管理和有效授權(quán),加強(qiáng)對員工法律意識及知識的培訓(xùn)與考核,將法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力納入管理層的績效考核范疇。

法律風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程,包括收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息,對相關(guān)信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估,根據(jù)評估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略,提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案以及風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)。

1、在風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集。

在法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息收集方面,公司法務(wù)部應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致公司蒙受損失的案例,并至少收集與本公司相關(guān)的以下信息:

(1)國內(nèi)外與本公司相關(guān)的政治、法律環(huán)境;(2)影響公司的新法律法規(guī)和政策;(3)員工道德操守的遵從性;

(4)本公司簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同;(5)本公司發(fā)生重大法律糾紛案件的情況;(6)公司和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

公司對收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合,以便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。2、風(fēng)險(xiǎn)評估。

公司法務(wù)部應(yīng)對收集的法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估。具體的風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)三個(gè)步驟。

風(fēng)險(xiǎn)辨識是指查找公司各業(yè)務(wù)部門、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn),有哪些風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析是對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)及其特征進(jìn)行明確的定義描述,

分析和描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性的高低、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是評估風(fēng)險(xiǎn)對公司實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度、風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià),應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)定量評估時(shí),應(yīng)統(tǒng)一制定各風(fēng)險(xiǎn)的度量單位和風(fēng)險(xiǎn)度量模型,并通過測試等方法,確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準(zhǔn)確性。

公司法務(wù)部應(yīng)根據(jù)環(huán)境的變化,定期對假設(shè)前提和參數(shù)進(jìn)行復(fù)核和修改,并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實(shí)際效果對比,據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系分析,以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對沖、風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng),從風(fēng)險(xiǎn)策略上對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)一集中管理。公司應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動態(tài)管理,定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識、分析、評價(jià),以便對新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評估。3、制定風(fēng)險(xiǎn)分析戰(zhàn)略及風(fēng)險(xiǎn)管理策略。

公司法務(wù)部應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境,圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略,確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn),選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略,并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。一般情況下,對戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、運(yùn)營和法律風(fēng)險(xiǎn),可采取風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)控制等方法。4、實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理的解決方案。

公司法務(wù)部應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略,針對各類風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo),所需的組織領(lǐng)導(dǎo),所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程,所需的條件、手段等資源,風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理工具(如:要害風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理等)。制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)解決的內(nèi)控方案,應(yīng)堅(jiān)持經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營效率及效果相平衡的原則,針對重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程,制定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程,要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點(diǎn),采取相應(yīng)的控制措施。5、法律風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督和改進(jìn)。

公司法務(wù)部應(yīng)以重大法律風(fēng)險(xiǎn)、重大法律事件為重點(diǎn),對法律風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、關(guān)鍵控制活動及風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督,采用法律風(fēng)險(xiǎn)控制自我評估等方法對法律風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行檢驗(yàn),根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)。

公司法務(wù)部應(yīng)建立貫穿于整個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程,連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道,確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整,為法律

風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。公司各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn),及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn),其檢查、檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門應(yīng)定期對各部門和業(yè)務(wù)部門的法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn),對法律風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評估,對跨部門和業(yè)務(wù)單位的法律風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評價(jià),提出調(diào)整或改進(jìn)建議,出具評價(jià)和建議報(bào)告,及時(shí)報(bào)送公司高管人員。

通過實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理,大力加強(qiáng)員工法律素質(zhì)教育,制定員工道德誠信準(zhǔn)則,形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化,對于不遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準(zhǔn)則的行為,公司應(yīng)嚴(yán)厲查處,使公司進(jìn)一步提高管理水平,增強(qiáng)公司競爭力,促進(jìn)公司穩(wěn)步健康發(fā)展。

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