基礎(chǔ)管理提升年總結(jié)

寧陽(yáng)農(nóng)行扎實(shí)做好基礎(chǔ)管理提升年活動(dòng)

今年以來(lái)，寧陽(yáng)農(nóng)行按照上級(jí)行“基礎(chǔ)管理提升年”的內(nèi)容和要求，通過(guò)落實(shí)全面覆蓋、持續(xù)優(yōu)化、不斷構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制等工作措施，進(jìn)一步加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，收到了明顯效果。該行一是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，做好前期工作。根據(jù)省市分行對(duì)“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)的部署，該行分別成立了“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，明確工作職責(zé)，加強(qiáng)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)，明確相關(guān)人員責(zé)任。要求全行上下以活動(dòng)為契機(jī)，緊密聯(lián)系業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，進(jìn)一步加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)。并結(jié)合單位實(shí)際，圍繞全行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)應(yīng)該“做什么、誰(shuí)來(lái)做、如何做、做到什么程度及如何總結(jié)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)”等問(wèn)題，研究制定活動(dòng)實(shí)施方案。二是認(rèn)真查找問(wèn)題，確立管理重點(diǎn)。該行對(duì)全行近年來(lái)的基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行總結(jié)，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析存在的突出矛盾和主要不足，梳理查擺各部門(mén)、各崗位在基礎(chǔ)管理上存在的問(wèn)題，揭示經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中存在的主要矛盾和薄弱環(huán)節(jié)，查找規(guī)章制度的盲點(diǎn)、漏洞、矛盾、脫節(jié)之處，以及深層次原因等，并進(jìn)行分類、梳理、匯總，分析問(wèn)題形成原因，研究解決改進(jìn)辦法和措施。（董廣紅）

河口農(nóng)行支行開(kāi)展“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)

“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)（以下簡(jiǎn)稱“提升年”活動(dòng)）是今年上級(jí)行確定的全行重點(diǎn)工作之一�；顒�(dòng)開(kāi)展以來(lái)，河口農(nóng)行支行按照上級(jí)行統(tǒng)一部署，高度重視加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，制定實(shí)施方案及配檔表，落實(shí)推進(jìn)保障措施，認(rèn)真梳理存在問(wèn)題，扎實(shí)推進(jìn)活動(dòng)開(kāi)展。

一、高度重視，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。該行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)按照上級(jí)行部署，在行黨委領(lǐng)導(dǎo)下，一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)。成立由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，各部門(mén)為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。為強(qiáng)化對(duì)此項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，制定活動(dòng)實(shí)施方案及活動(dòng)推進(jìn)配檔表，督促全行做好“提升年”活動(dòng)各項(xiàng)工作的開(kāi)展。

二、梳理查擺，認(rèn)真整改。根據(jù)“提升年”活動(dòng)配檔表的安排，按照具體實(shí)施方案要求，認(rèn)真梳理查擺崗位、部門(mén)、條線、單位基礎(chǔ)管理存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，查找規(guī)章制度執(zhí)行過(guò)程中的簡(jiǎn)單化執(zhí)行、遞減式執(zhí)行、選擇性執(zhí)行的深層次原因，對(duì)梳理出的問(wèn)題及時(shí)上報(bào)市行。同時(shí)針對(duì)梳理出的問(wèn)題制定整改方案，建立整改臺(tái)賬，提出切實(shí)改進(jìn)措施，明確整改時(shí)限和整改責(zé)任，確保整改到位。

三、強(qiáng)化考核，注重實(shí)效。針對(duì)上級(jí)行將“提升年”活動(dòng)開(kāi)展情況納入今年內(nèi)控評(píng)價(jià)的情況，該行要求各部門(mén)、各網(wǎng)點(diǎn)對(duì)該項(xiàng)工作進(jìn)一步提升思想認(rèn)識(shí)，落實(shí)推進(jìn)措施，按業(yè)務(wù)板塊、條線將“提升年”活動(dòng)納入日常工作的考核，加大考核力度，確保活動(dòng)取得實(shí)效。（張惠東）

農(nóng)行棗莊分行扎實(shí)開(kāi)展基礎(chǔ)管理提升年活動(dòng)

農(nóng)行棗莊分行堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，以管理促經(jīng)營(yíng)、改革促發(fā)展為目標(biāo)，長(zhǎng)短結(jié)合，標(biāo)本兼治，扎實(shí)開(kāi)展基礎(chǔ)管理提升年活動(dòng)，著力解決管理領(lǐng)域的基礎(chǔ)性、機(jī)制性和瓶頸性問(wèn)題，進(jìn)一步提升管理科學(xué)化、精細(xì)化和信息化水平。該行的主要做法是：

一是縱抓動(dòng)員線，橫抓組織面。棗莊分行召開(kāi)了機(jī)關(guān)“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì)議，要求大家在今后的工作中要完善營(yíng)銷基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，加強(qiáng)機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)，統(tǒng)籌兼顧，做好結(jié)合文章，推動(dòng)各項(xiàng)工作均衡開(kāi)展。成立了“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組及8個(gè)專業(yè)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)活動(dòng)的組織部署，協(xié)調(diào)解決跨專業(yè)小組、涉及全局、需要投入和調(diào)動(dòng)人、財(cái)、物的問(wèn)題以及活動(dòng)中遇到的難點(diǎn)問(wèn)題，專業(yè)小組負(fù)責(zé)本小組活動(dòng)的牽頭組織、工作協(xié)調(diào)、起草小組材料等工作，切實(shí)加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，推進(jìn)活動(dòng)持續(xù)開(kāi)展。

二是縱抓管理線，橫抓責(zé)任面。制定了《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行棗莊分行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)實(shí)施方案》，將活動(dòng)分為準(zhǔn)備部署、問(wèn)題查擺、改進(jìn)提升、總結(jié)評(píng)價(jià)四個(gè)階段，并對(duì)各個(gè)階段的活動(dòng)內(nèi)容、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、時(shí)間要求進(jìn)行明確，確�；顒�(dòng)開(kāi)展扎實(shí)有效。要求各支行各層面要切實(shí)負(fù)起責(zé)任，按照市行總體方案和要求，分解活動(dòng)目標(biāo)、任務(wù)和內(nèi)容，明確主辦部門(mén)，把握好工作進(jìn)度，及時(shí)向上級(jí)行反饋制度、流程、系統(tǒng)、產(chǎn)品、人力資源等方面的執(zhí)行效果和建議，并要求各支行各層面要加強(qiáng)配合協(xié)作，確�；顒�(dòng)的各項(xiàng)要求落到實(shí)處。

三是縱抓精細(xì)線，橫抓提升面。從優(yōu)化業(yè)務(wù)流程入手，注重抓好執(zhí)行力建設(shè)、全面風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)、科技管理機(jī)制建設(shè)、人力資源改革、大案要案等八個(gè)方面，明確重點(diǎn)，著力提升基礎(chǔ)管理科學(xué)化、精細(xì)化和信息化。該行緊扣“提升”二字，運(yùn)用科學(xué)的工作方法，系統(tǒng)、協(xié)調(diào)的開(kāi)展活動(dòng)，按照活動(dòng)實(shí)施方案著重提升公司治理基礎(chǔ)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力基礎(chǔ)、三農(nóng)業(yè)務(wù)管理基礎(chǔ)、風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)、績(jī)效管理基礎(chǔ)、信息科技基礎(chǔ)、人才隊(duì)伍基礎(chǔ)、案件防控基礎(chǔ)。

四是縱抓基礎(chǔ)線，橫抓發(fā)展面。該行始終將務(wù)求實(shí)效作為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，確保解決基礎(chǔ)管理實(shí)際問(wèn)題，要求各支行各層面堅(jiān)持與日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、與監(jiān)管部門(mén)要求、與風(fēng)險(xiǎn)防范和案件防控、與合規(guī)文化建設(shè)、與創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)、與深化內(nèi)控與案防制度執(zhí)行年活動(dòng)、與案防制度落實(shí)年活動(dòng)等相結(jié)合，通過(guò)日常工作成果來(lái)驗(yàn)證活動(dòng)效果。加強(qiáng)硬件建設(shè)，提升科技支撐水平，加強(qiáng)離行式自助銀行、電子銀行渠道建設(shè)，加快銀行自助設(shè)備“村村通工程”建設(shè)步伐，并規(guī)范員工儀容儀表，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)環(huán)境，加快產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。（戚芬芬）農(nóng)行上海分行深入開(kāi)展“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)側(cè)記

今年以來(lái)，農(nóng)行上海分行以“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)為契機(jī)，加快全行運(yùn)營(yíng)管理體系建設(shè)，健全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)營(yíng)作業(yè)模式，通過(guò)“三抓三促”的方式，大力提升全行運(yùn)營(yíng)管理水平和效能，極大地提高了運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力。

抓“三大集中”推廣，促運(yùn)營(yíng)集約化管理

為加快“三大集中”建設(shè)步伐，農(nóng)行上海分行按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行運(yùn)營(yíng)“三大集中”工作推廣意見(jiàn)》，積極采取有效措施，全力推進(jìn)授權(quán)、監(jiān)控后臺(tái)中心建設(shè)。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確方案。農(nóng)行上海分行黨委高度重視后臺(tái)中心建設(shè)工作，成立了以分管行長(zhǎng)掛帥的工作小組和以專業(yè)部門(mén)為主的項(xiàng)目實(shí)施小組，圍繞“效率、質(zhì)量、安全”三大目標(biāo)，制訂后臺(tái)中心推廣實(shí)施方案，穩(wěn)步序時(shí)推進(jìn)中心建設(shè)工作。二是緊扣節(jié)點(diǎn)，有序推進(jìn)。按照中心建設(shè)推進(jìn)方案，項(xiàng)目推進(jìn)小組定期召開(kāi)工作分析例會(huì)，加強(qiáng)部門(mén)間配合，加快完成后臺(tái)中心作業(yè)場(chǎng)地的建設(shè)。同時(shí)對(duì)推進(jìn)過(guò)程中遇到的問(wèn)題進(jìn)行分析，徹底查找問(wèn)題根源，及時(shí)妥善解決。三是健全制度，加強(qiáng)培訓(xùn)。通過(guò)及時(shí)梳理授權(quán)業(yè)務(wù)審核要點(diǎn)、集中授權(quán)上傳影像資料，擬定相關(guān)實(shí)施細(xì)則，分批開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保系統(tǒng)平穩(wěn)上線。四是切合實(shí)際，加強(qiáng)測(cè)試。結(jié)合農(nóng)行上海分行實(shí)際情況對(duì)部分憑證實(shí)行改版，搭建模擬測(cè)試環(huán)境，為事后監(jiān)督系統(tǒng)的上線做好準(zhǔn)備工作。五是加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。通過(guò)年初全行運(yùn)營(yíng)管理工作會(huì)議、季度工作例會(huì)、中心建設(shè)簡(jiǎn)報(bào)等多種渠道，讓各級(jí)管理者和員工了解、認(rèn)識(shí)“三大集中”的內(nèi)容和意義，主動(dòng)配合做好后臺(tái)中心建設(shè)工作，在全行營(yíng)造良好積極的氛圍。

抓系統(tǒng)上線和優(yōu)化，促作業(yè)效率提高

農(nóng)行上海分行在做好農(nóng)總行系統(tǒng)推廣工作的基礎(chǔ)上，持續(xù)ABIS優(yōu)化改造和新系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)。一是業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)響應(yīng)平臺(tái)的上線推廣，切實(shí)提升面向基層柜員的服務(wù)支持能力。系統(tǒng)上線后一個(gè)月累計(jì)處理業(yè)務(wù)問(wèn)題近1800余個(gè)，處理效率由原先的一個(gè)小時(shí)提高到半個(gè)小時(shí)，有效實(shí)現(xiàn)了對(duì)柜員業(yè)務(wù)“全覆蓋、無(wú)障礙、貫通式”的服務(wù)指導(dǎo)。二是通過(guò)自主開(kāi)發(fā)的司法集中受理系統(tǒng)在全行范圍內(nèi)的推廣上線，實(shí)現(xiàn)了對(duì)高院查詢賬戶余額的集中受理和各網(wǎng)點(diǎn)發(fā)起的賬戶余額查詢、賬戶凍結(jié)、解凍申請(qǐng)的集中處理，在提高司法查詢效率的同時(shí)有效緩解了柜面工作壓力。三是通過(guò)整合ABIS柜員操作菜單，升級(jí)改造業(yè)務(wù)收費(fèi)系統(tǒng)，改進(jìn)代發(fā)工資業(yè)務(wù)流程，有效精簡(jiǎn)了業(yè)務(wù)流程，緩解了柜面作業(yè)和人力資源壓力，獲得基層廣泛歡迎。

抓制度建設(shè)完善，促風(fēng)險(xiǎn)管控力提升

完善規(guī)章制度體系建設(shè)是適應(yīng)運(yùn)營(yíng)管理新形勢(shì)、新要求的需要。農(nóng)行上海分行通過(guò)一系列有效措施加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)規(guī)章制度體系的建設(shè)工作。一是完善制度與梳理工作相結(jié)合。緊緊抓住“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)的契機(jī)，對(duì)運(yùn)營(yíng)管理?xiàng)l線現(xiàn)行的15個(gè)主要規(guī)章制度和6個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行有效梳理，及時(shí)消除制度盲區(qū)。二是完善制度和體系集約化建設(shè)相結(jié)合。在大力推廣“三大集中”建設(shè)同時(shí)，重點(diǎn)抓好整章建制工作，制定適應(yīng)各后臺(tái)中心要求的業(yè)務(wù)管理辦法，通過(guò)調(diào)研排摸、收集整理，擬定《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行上海市分行臨柜業(yè)務(wù)授權(quán)管理實(shí)施細(xì)則》，確保集中業(yè)務(wù)規(guī)范高效運(yùn)作。三是完善制度與監(jiān)督結(jié)果相結(jié)合。充分利用各項(xiàng)監(jiān)督檢查結(jié)果，通過(guò)歸類分析，總結(jié)臨柜業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，尋找制度、流程缺陷，對(duì)制度及時(shí)加以修正改進(jìn)和優(yōu)化，夯實(shí)柜臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)基礎(chǔ)管理。（何東）

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基礎(chǔ)管理提升年活動(dòng)問(wèn)題查擺階段總結(jié)

“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，我行按照活動(dòng)要求，緊密圍

繞“強(qiáng)管理之基，固發(fā)展之本”這條主線，結(jié)合兩項(xiàng)學(xué)習(xí)教育活動(dòng)、兩項(xiàng)治理活動(dòng)，積極采取強(qiáng)力舉措，在準(zhǔn)備部署階段，周密制定實(shí)施方案，認(rèn)真組織全員學(xué)習(xí)項(xiàng)俊波董事長(zhǎng)、張?jiān)菩虚L(zhǎng)在“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)動(dòng)員會(huì)上的講話，以及《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)實(shí)施意見(jiàn)》，在全行上下迅速掀起了基礎(chǔ)管理提升年活動(dòng)的熱潮。進(jìn)入問(wèn)題查擺階段后，我們根據(jù)市行《實(shí)施方案》精神，對(duì)全行近三年來(lái)的基礎(chǔ)管理工作進(jìn)行了回顧分析，并通過(guò)自查、專題座談、開(kāi)設(shè)電子信箱等方式，認(rèn)真查擺、揭示崗位、部門(mén)、條線、單位基礎(chǔ)管理存在的問(wèn)題，虛心聽(tīng)取各層面對(duì)基礎(chǔ)管理的意見(jiàn)和建議，全面梳理，深刻反思、剖析產(chǎn)生的原因，并針對(duì)查出的問(wèn)題制定了切實(shí)有效的解決改進(jìn)辦法和措施，扎實(shí)推動(dòng)“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)健康有序深入開(kāi)展。

一、查擺階段的開(kāi)展情況

（一）嚴(yán)肅查擺紀(jì)律，分級(jí)落實(shí)責(zé)任。嚴(yán)格落實(shí)行長(zhǎng)責(zé)任，支行行長(zhǎng)為基礎(chǔ)管理的第一責(zé)任人，實(shí)行分管行長(zhǎng)督促與八個(gè)小組組長(zhǎng)責(zé)任制，即三農(nóng)業(yè)務(wù)、對(duì)公業(yè)務(wù)、個(gè)人業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、計(jì)財(cái)、運(yùn)營(yíng)管理、科技產(chǎn)品、行政支持等8個(gè)專業(yè)小組組長(zhǎng)為本部門(mén)、本管理?xiàng)l線的第一責(zé)任人。同時(shí)，明確職責(zé)分工，綜合管理部統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，業(yè)務(wù)職能部門(mén)及管理?xiàng)l線各負(fù)其責(zé)，各司其職，做到在工作上爭(zhēng)取主動(dòng)，在方法上力求創(chuàng)新，在落實(shí)上保證務(wù)實(shí)。

（二）細(xì)化目標(biāo)分解，分層推進(jìn)查擺。按照行政類、運(yùn)營(yíng)管理類、信貸類、風(fēng)險(xiǎn)類、安防類五個(gè)方面將基礎(chǔ)管理的7項(xiàng)工作任務(wù)細(xì)化為92項(xiàng)指標(biāo)內(nèi)容，精細(xì)化分解落實(shí)到8個(gè)小組，分層推進(jìn)查擺工作。

1、公司治理方面。與“學(xué)規(guī)定、強(qiáng)素質(zhì)、做表率”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)緊密結(jié)合起來(lái)，三名班子成員帶頭揭擺問(wèn)題，通過(guò)表率作用，提升全行的執(zhí)行力，真正做到執(zhí)行高效、傳導(dǎo)順暢。

2、企業(yè)文化建設(shè)方面。7月25日，我行抽調(diào)骨干力量，成立專項(xiàng)自查小組，在認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握VI應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，采取查閱實(shí)物、實(shí)地察看等方式，對(duì)所有辦公用品、LOGO使用情況進(jìn)行了全面自查，對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的3個(gè)方面問(wèn)題，逐一進(jìn)行了糾改，并通過(guò)以查代訓(xùn)的方式，在轄內(nèi)開(kāi)展辦公VI教育培訓(xùn)，建立健全辦公VI制作使用程序機(jī)制和審核、跟蹤監(jiān)督辦法，在實(shí)際應(yīng)用中嚴(yán)格把關(guān)，做到規(guī)范應(yīng)用。

3、運(yùn)營(yíng)管理方面。定時(shí)召開(kāi)合規(guī)例會(huì)，網(wǎng)點(diǎn)主任據(jù)實(shí)匯報(bào)業(yè)務(wù)合規(guī)情況。通過(guò)分析網(wǎng)點(diǎn)存在問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)幫助網(wǎng)點(diǎn)解決問(wèn)題，明確職責(zé)，對(duì)違規(guī)問(wèn)題，按照簽訂的合規(guī)承諾書(shū)，對(duì)柜員、主管、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人等層層問(wèn)責(zé)，級(jí)級(jí)處罰，同時(shí)，優(yōu)化運(yùn)營(yíng)管理手段，強(qiáng)力推進(jìn)“三大集中”建設(shè)，實(shí)施網(wǎng)點(diǎn)穿透管理，著力提升運(yùn)營(yíng)管理水平。

4、風(fēng)險(xiǎn)管理方面。結(jié)合兩項(xiàng)專項(xiàng)治理活動(dòng)，對(duì)員工與他人非正常資金往來(lái)的九種表現(xiàn)形式進(jìn)行重點(diǎn)治理，清理面達(dá)100%，人人簽訂了承諾書(shū)。對(duì)省行案件風(fēng)險(xiǎn)排查檢查發(fā)現(xiàn)的六個(gè)問(wèn)題，我行及時(shí)制定切實(shí)有效的整改措施，明確整改責(zé)任人，限期進(jìn)行整改，整改率達(dá)到100％，并通報(bào)批評(píng)責(zé)任人1人次，負(fù)向積分1人次，負(fù)向積2分。通

過(guò)治理進(jìn)一步規(guī)范了員工行為，全行基礎(chǔ)管理水平得到有效提升。

5、三農(nóng)業(yè)務(wù)運(yùn)作方面。重點(diǎn)落實(shí)了農(nóng)戶貸款三查工作，縣行根據(jù)收集到的各類線索，對(duì)涉嫌挪用貸款資金的18名員工進(jìn)行逐一調(diào)查，發(fā)現(xiàn)異常，一律收回資金，撤銷貸款額度。

二、存在的主要問(wèn)題

1、部分員工合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不強(qiáng)，自我保護(hù)意識(shí)差。一方面，行為上受“經(jīng)驗(yàn)主義”和“習(xí)慣成自然”的影響，導(dǎo)致屢查屢犯的小錯(cuò)誤得不到根治。另一方面，“熟人現(xiàn)象”和“貴賓現(xiàn)象”屢禁不止。傳統(tǒng)上根深蒂固的“熟人文化”，以及差異化服務(wù)造成的“貴賓現(xiàn)象”，讓部分員工對(duì)日常重復(fù)處理的業(yè)務(wù)失去戒備心理，對(duì)熟人放松了警惕，無(wú)意或隨意簡(jiǎn)化操作、省略環(huán)節(jié)，給不法分子以可乘之機(jī)。

2、隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大和業(yè)務(wù)復(fù)雜度的提高，員工培訓(xùn)與自我培訓(xùn)相對(duì)不到位。識(shí)別、防范風(fēng)險(xiǎn)的新技術(shù)、新手段運(yùn)用較差，不能做到與時(shí)俱進(jìn)，反映到柜員身上就是風(fēng)險(xiǎn)防范能力較弱，對(duì)應(yīng)辦的業(yè)務(wù)不會(huì)辦，或辦了也不規(guī)范，不知道風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)在那里。反映到中層干部身上，就是不能適應(yīng)變化的風(fēng)險(xiǎn)防范形勢(shì)和安全保衛(wèi)工作新要求，檢查監(jiān)督不細(xì)致、不深入，忽視了存在的問(wèn)題。

3、前臺(tái)人員緊張，員工年齡結(jié)構(gòu)老化，柜員強(qiáng)制休假制度難以落實(shí)；受距離遠(yuǎn)、人員少的影響，農(nóng)戶小額貸款貸后管理工作難以到位，且我行負(fù)責(zé)三農(nóng)業(yè)務(wù)的6名客戶經(jīng)理管片、管戶均達(dá)3年以上，導(dǎo)致長(zhǎng)期積壓或隱藏的貸款風(fēng)險(xiǎn)不易暴露；貸記卡客戶的實(shí)際社會(huì)信用程

度難以摸底，存有一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

4、信貸資金供求矛盾促使民間融資空前活躍，增加了引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和案件的不確定因素。一是受社會(huì)金融中介機(jī)構(gòu)或客戶的利益誘惑，自身防控意識(shí)較差的員工，很可能會(huì)參與民間融資、充當(dāng)金融掮客、承擔(dān)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，或利用貸款資金進(jìn)行高利借貸、代客戶購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品、出借員工賬戶辦業(yè)務(wù)、與信貸客戶發(fā)生借款關(guān)系進(jìn)而引發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)糾紛案件。二是少數(shù)員工及其親屬經(jīng)商辦企業(yè)、參與不動(dòng)產(chǎn)投資或賭博，造成員工可能幫助親屬進(jìn)行融資，容易引發(fā)移用、挪用銀行和客戶資金等內(nèi)部案件的發(fā)生。

三、下步工作打算

針對(duì)以上幾個(gè)方面的問(wèn)題，在下步的工作中，我行組織全員，通過(guò)專題討論會(huì)、推進(jìn)會(huì)、案例分析會(huì)、設(shè)置舉報(bào)箱等多種形式，結(jié)合合規(guī)文化建設(shè)八個(gè)方面的專題展開(kāi)全員大討論，深刻揭擺、剖析存在的問(wèn)題，做到不隱瞞、不避護(hù)，追根溯源,制定切實(shí)可行的整改措施，從根本上解決合規(guī)文化建設(shè)基礎(chǔ)不牢的問(wèn)題，彌補(bǔ)管理基礎(chǔ)方面的短板。

（一）在強(qiáng)化制度執(zhí)行力度上下功夫。一是養(yǎng)成執(zhí)行制度的良好習(xí)慣。在加強(qiáng)員工教育培訓(xùn)的同時(shí)，重點(diǎn)提高全員對(duì)制度的理解能力和執(zhí)行力度，通過(guò)兩項(xiàng)活動(dòng)的深入開(kāi)展，繼續(xù)強(qiáng)力灌輸制度意識(shí)，讓合規(guī)制度入腦入心，逐步形成執(zhí)行制度、不愿違規(guī)的良好習(xí)慣。二是打牢執(zhí)行制度的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。從小事抓起，從高層做起，班子成員以身作則、率先垂范，成為嚴(yán)格執(zhí)行制度的倡導(dǎo)者、推動(dòng)者和實(shí)踐者，讓

制度的鐵律根植于全員之心，用之于管理之道，化之為行為之規(guī)。三是培育執(zhí)行制度的敬畏意識(shí)。在行內(nèi)營(yíng)造有章必循、有規(guī)必遵、執(zhí)規(guī)必嚴(yán)的氛圍，樹(shù)立對(duì)制度的敬畏意識(shí)，對(duì)破壞規(guī)則的行為，人人堅(jiān)決予以抵制，讓想違規(guī)的人想為而不敢為、不能為，不給違規(guī)提供生長(zhǎng)的土壤。

（二）狠抓新一輪精細(xì)化管理。以兩項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，從現(xiàn)在開(kāi)始，各部門(mén)、各條線、各網(wǎng)點(diǎn)都要結(jié)合自身實(shí)際，針對(duì)合規(guī)管理和基礎(chǔ)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，著手制定精細(xì)化管理具體方案。一是按照信貸全流程風(fēng)險(xiǎn)管理要求，制定信貸條線的精細(xì)化管理方案，特別是對(duì)于三農(nóng)客戶經(jīng)理，縣行將實(shí)行“輪片”管理，達(dá)到互相監(jiān)督排查的目的；二是全面實(shí)現(xiàn)我行柜面業(yè)務(wù)操作管理的精細(xì)化、標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)化，在繼續(xù)細(xì)化各個(gè)崗位職責(zé)，加強(qiáng)日常行為管理同時(shí)，確保在制度執(zhí)行和操作層面不變形、不走樣，實(shí)現(xiàn)三個(gè)一樣，即：生人熟人一樣、貴賓客戶與普通客戶一樣、內(nèi)部與外部一樣；三是重點(diǎn)圍繞財(cái)務(wù)費(fèi)用管理、集中采購(gòu)管理環(huán)節(jié)，制定更加規(guī)范、更加精細(xì)、更有操作性的精細(xì)化管理實(shí)施意見(jiàn)。

（三）持之以恒，切實(shí)抓好重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)管控。一是明確每個(gè)管理?xiàng)l線和營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)存在的突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把細(xì)化、明確的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，作為日常監(jiān)管的重點(diǎn)。二是抓好序時(shí)監(jiān)管。各種渠道發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)抓在手上，放在心上，落實(shí)在行動(dòng)中。并通過(guò)落實(shí)崗位職責(zé)、在線監(jiān)控、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，提高監(jiān)管工作的質(zhì)量和效果。三是嚴(yán)格代理業(yè)務(wù)流程管理，凡發(fā)現(xiàn)員工代理惠農(nóng)業(yè)務(wù)、出借賬戶等

行為的，一律從嚴(yán)從重處理。

（四）突出重點(diǎn)，深入做好排查工作。一是抓好在重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位工作的員工思想行為排查工作；二是重點(diǎn)從違規(guī)、越權(quán)、經(jīng)商等19種行為進(jìn)行全方位、360度排查。三是重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督管理，特別是對(duì)會(huì)計(jì)主管、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人加強(qiáng)監(jiān)督，重申銀監(jiān)部門(mén)“三個(gè)一律、一個(gè)堅(jiān)決”的紀(jì)律要求，對(duì)行為不端的及時(shí)處理。四是按照銀監(jiān)會(huì)“十三條”要求，對(duì)本單位管理人員和重要崗位人員的“工作圈”、“生活圈”、“消費(fèi)圈”、“社交圈”的全面監(jiān)督，并組織有關(guān)人員到重要崗位人員所在街道了解情況，看其有無(wú)亂交、濫交不良人員行為，有無(wú)經(jīng)商辦企業(yè)、炒股、賭博及社會(huì)兼職，有無(wú)為人擔(dān)保、過(guò)渡負(fù)債、消費(fèi)水平明顯高于實(shí)際收入等異常行為。同時(shí)到派出所查看其是否有聚眾賭博、打架斗歐等社會(huì)劣跡行為，根據(jù)排查結(jié)果，確定重要崗位人員的合格與否，并確定重點(diǎn)人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和幫教，對(duì)發(fā)現(xiàn)異常行為的，堅(jiān)決調(diào)離崗位。

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