投資者教育工作總結(jié)201*-2

投資者教育工作總結(jié)201*-2

我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強(qiáng)投資者教育的各項(xiàng)要求，把投資者教育作為公司一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作就延伸到哪里，同時(shí)借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動(dòng)，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個(gè)星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識(shí)、投資知識(shí)和投資技巧、證券市場風(fēng)險(xiǎn)、非法證券行為種類和特點(diǎn)及如何識(shí)別投資者自身合法權(quán)益等系列知識(shí)。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達(dá)我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，其間穿插有獎(jiǎng)問答等互動(dòng)環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅(jiān)持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動(dòng)，就是在每周六、日我部會(huì)派專人去各縣輪流進(jìn)行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報(bào)的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識(shí)以及風(fēng)險(xiǎn)提示、個(gè)股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動(dòng)，以茶話會(huì)的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報(bào)，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅(jiān)持請客戶先仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提示證券交易可能會(huì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時(shí)刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅(jiān)持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)”的戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識(shí)更加的系統(tǒng)化、

合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報(bào)率。

3、緊抓契機(jī)，擴(kuò)大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠的服務(wù)，踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實(shí)盤炒股大賽”的契機(jī)，加大宣傳力度，加深團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)人手配備，爭取將公司的這一大型活動(dòng)宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會(huì)上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴(kuò)大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強(qiáng)公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團(tuán)隊(duì)�！叭诵凝R，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個(gè)強(qiáng)大而又團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！薄�

投資者教育是一個(gè)日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識(shí)到，保護(hù)投資者的利益就是在保護(hù)我們個(gè)人、團(tuán)隊(duì)、公司的利益，所以我們一定要把保護(hù)投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

擴(kuò)展閱讀：201*年投資者教育工作總結(jié)

201*年投資者教育工作總結(jié)報(bào)告

投資者教育工作是一項(xiàng)與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機(jī)制的目標(biāo)上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報(bào)投訴等方面進(jìn)行了全面的自查和梳理，認(rèn)真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時(shí)加以完善和改進(jìn)。

一、確立投資者教育目標(biāo)、工作計(jì)劃和實(shí)施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責(zé)任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計(jì)劃和實(shí)施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責(zé)，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個(gè)環(huán)節(jié)都能落到實(shí)處，保質(zhì)保量。同時(shí)，根據(jù)本年度計(jì)劃，營業(yè)部在人、財(cái)、物方面積極配合。

二、充分做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)由值班經(jīng)理當(dāng)面向客戶提示證券投資過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，客戶充分理解后請客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽認(rèn)，并完成風(fēng)險(xiǎn)水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風(fēng)險(xiǎn)。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動(dòng)彈出對話窗口、語音提示等形式提示風(fēng)險(xiǎn)，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎”等標(biāo)語，在自助委托機(jī)器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風(fēng)險(xiǎn)過程中，做到“風(fēng)險(xiǎn)揭示工作無小事”，把風(fēng)險(xiǎn)揭示工作落實(shí)到位。

三、進(jìn)一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機(jī)，我部對投資者教育園地進(jìn)行了全新設(shè)計(jì)和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護(hù)上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善園地建設(shè)，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學(xué)校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進(jìn)。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)會(huì)，從計(jì)算機(jī)操作、新系統(tǒng)學(xué)習(xí)運(yùn)用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓(xùn)，可謂內(nèi)容豐富。通過學(xué)習(xí)，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個(gè)規(guī)定專題宣傳教育活動(dòng)》專題講座”講座、“走進(jìn)股指期貨”專題講座、“走進(jìn)融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時(shí)，加強(qiáng)與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報(bào)告視頻會(huì)。我們的目標(biāo)是，通過傳播投資知識(shí)、傳授投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念，力爭使進(jìn)入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準(zhǔn)的合格投資者。把風(fēng)險(xiǎn)講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護(hù)”，創(chuàng)作普法專題板報(bào)，在營業(yè)部張貼“弘揚(yáng)法治精神，促進(jìn)社會(huì)和諧”、“防范非法證券投資活動(dòng)”、“以遵紀(jì)守法為榮，以違法亂紀(jì)為恥”、“依法保護(hù)投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實(shí)“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠(yuǎn)離非法證券投資活動(dòng)，提高防范意識(shí)”、“加強(qiáng)法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標(biāo)語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強(qiáng)與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標(biāo)。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時(shí)回復(fù)。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺(tái)，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴(yán)格規(guī)定了投訴處理時(shí)間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時(shí)處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報(bào)告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報(bào)告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報(bào)告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強(qiáng)營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)中證協(xié)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項(xiàng)要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點(diǎn)放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個(gè)老客戶因感佩于我部柜臺(tái)人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報(bào)》上發(fā)表文章表揚(yáng)了我部。此外，還著重要求營銷人員加強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格規(guī)范傭金收取行為，不打價(jià)格戰(zhàn)，不搞不正當(dāng)競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

八、增配人力，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實(shí)際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強(qiáng)客戶適當(dāng)性管理方面做了一些努力和嘗試，引導(dǎo)部分風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點(diǎn)，我們的從業(yè)人員需要不斷學(xué)習(xí)，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，用科學(xué)的發(fā)展觀武裝自己，努力學(xué)習(xí)新知識(shí)，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認(rèn)識(shí)到必須通過學(xué)習(xí)，也只有通過不斷的學(xué)習(xí)，落實(shí)科學(xué)的發(fā)展觀，與時(shí)俱進(jìn)，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進(jìn)行員工的在崗職業(yè)培訓(xùn)工作，同時(shí)營造良好的學(xué)習(xí)氛圍，努力培養(yǎng)員工主動(dòng)學(xué)習(xí)新知識(shí)的習(xí)慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)。通過不斷學(xué)習(xí)，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動(dòng)，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)提高。

不可否認(rèn)，我們的投資者教育工作始終是在探索中實(shí)踐，實(shí)踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時(shí)俱進(jìn)，在今后的工作中，我們將不斷的加強(qiáng)自己的學(xué)習(xí)，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時(shí)又要?jiǎng)?chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護(hù)。

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