稽核辦總結(jié)報(bào)告

稽核辦階段性總結(jié)

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、XXX項(xiàng)目組老師、各位同事：

你們好！“成績(jī)來(lái)源于汗水，喜悅?cè)�決于成功”。隨著XXX企業(yè)研究所的三位老師進(jìn)入公司一系列流程的制訂與研討，加之相關(guān)考試與稽核的強(qiáng)力推行，絕大多數(shù)管理人員都覺(jué)得很累，正如XXXX老師在第一次管理變革例會(huì)上強(qiáng)調(diào)一樣：“變革對(duì)所有參與者均是一場(chǎng)革命，其過(guò)程是痛苦的，而痛苦的過(guò)程也正是取決于變革成敗的關(guān)鍵所在”。針對(duì)變革近4個(gè)月以來(lái)，結(jié)合我辦的特點(diǎn)，現(xiàn)將有關(guān)工作情況總結(jié)如下：

一、主要指標(biāo)變化情況

1．追蹤物料及部門(mén)協(xié)調(diào)處理：3月份250余次，4月份300余次2．文件專(zhuān)項(xiàng)稽核：3月份40余次，4月份60余次；3．組織考試及補(bǔ)考：3月份4次，4月份4次；4．下達(dá)整改通知書(shū)：3月份13次，4月份9次；5．做出專(zhuān)項(xiàng)處罰：3月份18次，4月份21次。二．變革過(guò)程中本部門(mén)取得的成績(jī)

在XXX老師的指導(dǎo)與同事們的大力配合下，我辦取得了一些成績(jī)，其主要表現(xiàn)如下：

1．本部門(mén)對(duì)稽核的理解及運(yùn)用能力明顯增強(qiáng)，各項(xiàng)稽核工作穩(wěn)步開(kāi)展。稽核辦成立于年初，而我和覃金山同志以前從未接觸過(guò)稽核工作，相應(yīng)的稽核理解和運(yùn)用能力均有很多不足；通過(guò)XXX老師的教導(dǎo)和我們自己的學(xué)習(xí)，目前，兩人對(duì)稽核工作的理解及運(yùn)用能力有了極大的提高，業(yè)務(wù)能力明顯增強(qiáng)；

2．對(duì)新流程的學(xué)習(xí)運(yùn)用及監(jiān)督能力有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，為管理人員改變傳統(tǒng)習(xí)慣提供了較好的幫助。流程的制訂與推行是規(guī)范公司人員及部門(mén)配合銜接的重要保障。新流程推出后，我和覃金山同志在學(xué)習(xí)新流程的同時(shí)加強(qiáng)對(duì)其他部門(mén)的監(jiān)督；并及時(shí)將有關(guān)流程的異常情況報(bào)請(qǐng)XXX相應(yīng)模塊老師外理，集中總結(jié)新流程存在的不足，為下步流程的修訂奠定較好的基礎(chǔ)；

3．公正、公平、公開(kāi)的開(kāi)展稽核工作，為杜絕公司部門(mén)間推諉及扯皮現(xiàn)象提供了較好的幫助；特別是跟蹤會(huì)議決議執(zhí)行情況方面較好的改變了以往的“議而不決，決而不行，行而不果”的假行性決議現(xiàn)象，得到大家一致肯定。

三．變革過(guò)程中其他部門(mén)的配合問(wèn)題

稽核工作是一項(xiàng)繁瑣工作，它帶給大家的不僅是對(duì)制度及流程的規(guī)范性動(dòng)作的壓力；更重要的是督促大家改變舊習(xí)慣樹(shù)立新觀念，為部門(mén)之間的協(xié)調(diào)與溝通提供保障，營(yíng)造出一種有組織、有紀(jì)律、有責(zé)任的良好氛圍，但在稽核過(guò)程中，一些部門(mén)及個(gè)人在配合上仍有一定差異。

1．對(duì)稽核的理解及認(rèn)識(shí)仍不深，少數(shù)人認(rèn)為稽核是在找麻煩、不能系統(tǒng)的解決實(shí)質(zhì)性問(wèn)題。特別是涉及到個(gè)人、部門(mén)受到限制或追究責(zé)任時(shí)，逆反心理較重；2．對(duì)流程考試及相關(guān)表單的推行存在反感，誤認(rèn)為浪費(fèi)工時(shí)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。流程考試是為了督促大家對(duì)流程的學(xué)習(xí)理解與運(yùn)用，使其從深度意識(shí)安流程作業(yè)，流程的每一次考試都是XXX老師根據(jù)相關(guān)工作需要做出的決定，而部分人員認(rèn)為自己涉及到流程的面少，考試反感情緒時(shí)有發(fā)生。流程表單的推行是規(guī)范部門(mén)協(xié)調(diào)、減少錯(cuò)誤和不必要的麻煩發(fā)生的重要手段，雖然前期有時(shí)會(huì)浪費(fèi)一些工時(shí)，但大家養(yǎng)成良好的習(xí)慣后，為公司前期不足的改進(jìn)將提供更堅(jiān)實(shí)的保障。四．變革過(guò)程中本部門(mén)存在的主要問(wèn)題

在管理變革過(guò)程中，由于本部門(mén)成立不久加之對(duì)稽核工作經(jīng)驗(yàn)的不足，在稽核工作開(kāi)展過(guò)程中，仍存在著很多問(wèn)題，其主要問(wèn)題如下：

1．人員對(duì)流程及相關(guān)規(guī)章制度的熟練程度和理解及運(yùn)用仍存在很大差異，在稽核過(guò)程中，對(duì)流程的重心稽核仍有很多不足，特別是對(duì)未按流程執(zhí)行的處理措施經(jīng)驗(yàn)還有很多不足；

2．在稽核過(guò)程中，重教育工作做得不夠，特別是對(duì)未按流程或部門(mén)扯皮時(shí)的人員思想教育與座談?wù){(diào)解工作還沒(méi)有做細(xì)。我自己性格急躁，缺乏反復(fù)思想教育工作的耐心，在人員對(duì)稽核檢查的反感方面正面宣傳工作仍不到位；

3．對(duì)流程前期稽核理解不足，對(duì)經(jīng)常性出現(xiàn)問(wèn)題得不到解決容易反感，過(guò)于追求做事的結(jié)果而忽略了過(guò)程的引導(dǎo)性；

4．部門(mén)壓力感過(guò)大，過(guò)于擔(dān)心變革的實(shí)際成效及執(zhí)行效果�；�核辦成立時(shí)大家期望很高，希望稽核辦能為公司的執(zhí)行力打下扎實(shí)基礎(chǔ)，由于人手少，每天處理的事情多而雜，加之稽核的經(jīng)驗(yàn)不足，我和覃金山同志壓力均很大，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)情緒化現(xiàn)象。變革過(guò)程中，各種對(duì)變革效果的流言不斷，而擔(dān)任對(duì)公司內(nèi)部稽核和對(duì)XXX老師解決公司實(shí)際需要及時(shí)性的雙重稽核的執(zhí)行力的不明顯，使得我們一直擔(dān)心變革的實(shí)際成效及執(zhí)行效果。

5．與總經(jīng)理溝通少，對(duì)相關(guān)的流程執(zhí)行及變革的效果沒(méi)做到及時(shí)反饋。五．管理變革中下步部門(mén)工作計(jì)劃

1．繼續(xù)加強(qiáng)本部門(mén)人員對(duì)流程的學(xué)習(xí)與理解，全面提高流程及制度的稽核水平；2．努力配合XXX老師對(duì)新流程推出的檢查與考試工作；

3．加強(qiáng)稽核工作的正面宣傳與引導(dǎo)，盡力消除大家對(duì)“稽核”詞語(yǔ)的理解與支持；

4．加強(qiáng)稽核的教育與溝通工作，努力化解各部門(mén)在執(zhí)行過(guò)程中的矛盾，對(duì)違反流程和制度加大處罰力度；

5．加大跟蹤需XXX老師幫助解決問(wèn)題的力度，努力確保變革能切切實(shí)實(shí)為公司的發(fā)展帶來(lái)實(shí)質(zhì)性成效；

6．加強(qiáng)與總經(jīng)理的溝通，對(duì)本職范圍內(nèi)無(wú)法或沒(méi)把握解決的問(wèn)題全面及時(shí)的反饋，并向總經(jīng)理做管理變革實(shí)際成效的局面階段性總結(jié)匯報(bào)。

同事們，隨著管理變革不斷深入的進(jìn)行，后續(xù)各項(xiàng)管理的要求將更加嚴(yán)格，但我們要堅(jiān)信，只要我們加強(qiáng)學(xué)習(xí)、勇于承認(rèn)錯(cuò)誤、奮發(fā)進(jìn)取，我們一定能圓滿(mǎn)完成公司的各項(xiàng)管理變革指標(biāo)和自我能力提升。而我辦仍將全面奉行“公正、公平、公開(kāi)”的處事原則，也懇請(qǐng)大家一如繼往的支持稽核辦的工作，為公司變革的執(zhí)行力的全面提升多做貢獻(xiàn)！謝謝！

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二00三年度稽核監(jiān)控辦工作總結(jié)

二00三年是我行實(shí)施從嚴(yán)治行、專(zhuān)業(yè)辦行、科技興行戰(zhàn)略，快速發(fā)展的一年，在這一年里，我行的綜合實(shí)力顯著增強(qiáng)，經(jīng)營(yíng)管理日益改善，服務(wù)領(lǐng)域更加寬廣，市場(chǎng)地位逐步提升。作為監(jiān)督中心，我部門(mén)在董事會(huì)、行黨委的帶領(lǐng)下，緊緊圍繞我行年度工作計(jì)劃和發(fā)展目標(biāo)，認(rèn)真貫徹“深化改革”的重要思想，努力建造規(guī)范的公司治理環(huán)境，積極履行稽核職責(zé)，加強(qiáng)我行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅(jiān)持“全面監(jiān)控，突出重點(diǎn)”的方針，實(shí)現(xiàn)了三個(gè)轉(zhuǎn)變，推行了稽核人員掛點(diǎn)服務(wù)制度，對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)施常規(guī)性、專(zhuān)項(xiàng)的稽核，保障了我行持續(xù)、快速、健康地發(fā)展�，F(xiàn)對(duì)二00三年度工作總結(jié)如下：

一、二00三年稽核監(jiān)控辦公室主要完成了四方面的工作：

（一）、在行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，規(guī)范我行股權(quán)管理，營(yíng)造良好的公司治理環(huán)境。1、按人民銀行有關(guān)向商業(yè)銀行投資入股的規(guī)定，嚴(yán)把審核關(guān)，募集股本轉(zhuǎn)讓不規(guī)范的資本金，化解股本金貸款入股的風(fēng)險(xiǎn)。股本金虛置的問(wèn)題從商業(yè)銀行成立之初就存在，影響我行業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，嚴(yán)重制約我行健康機(jī)制的發(fā)揮。自201*年開(kāi)始到今年，我行在市政府、市人行的指導(dǎo)和監(jiān)督下，行領(lǐng)導(dǎo)班子達(dá)成一致意見(jiàn)，加快轉(zhuǎn)讓不規(guī)范股本金的步伐，特別是今年，上半年聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資時(shí)，注冊(cè)資本實(shí)際只有8013萬(wàn)元，為此，我部門(mén)繼續(xù)從多渠道、多方位募集股本，多次向人民銀行報(bào)告，指定專(zhuān)人規(guī)范股本金轉(zhuǎn)讓過(guò)程中不合法的手續(xù)，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所四次對(duì)募股的股本驗(yàn)資，并進(jìn)行了三次注冊(cè)資本工商變更登記，經(jīng)過(guò)多方的努力，年末我行實(shí)際股本為10113萬(wàn)元，尤其是今年武漢兩家經(jīng)濟(jì)效益較好、資金實(shí)力雄厚的企業(yè)純經(jīng)營(yíng)性投資入股更為我行的發(fā)展打了一針鎮(zhèn)定劑，目前注冊(cè)資本變更登記工作已經(jīng)完成，除原黃石市物資集團(tuán)訴訟案外，股本金的法律風(fēng)

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：險(xiǎn)已經(jīng)化解。

2、積極發(fā)揮董事會(huì)職能，完善法人治理結(jié)構(gòu)。在逐步轉(zhuǎn)讓、規(guī)范股本金管理的同時(shí)，根據(jù)董事會(huì)法定的職權(quán)，201*年董秘辦籌備召開(kāi)三次董事會(huì)，通過(guò)緊張而又熱烈的討論，董事會(huì)審議通過(guò)二00三年度財(cái)務(wù)等決策、預(yù)算議案，以及關(guān)于我行投資自助設(shè)備等業(yè)務(wù)發(fā)展議案，全方位決策、指導(dǎo)我行各種業(yè)務(wù)活動(dòng)。為完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會(huì)職能，二00三年三月份，董秘辦籌備召開(kāi)了首屆董事會(huì)第十二次會(huì)議，會(huì)議通過(guò)了我行二00二年度行長(zhǎng)工作報(bào)告、二00二年財(cái)務(wù)決算、二00三年財(cái)務(wù)預(yù)算、關(guān)于兌付201*年度股息分配的議案等重要議案，明確我行二00三年度存款10個(gè)億和利潤(rùn)500萬(wàn)元的基本目標(biāo)，為我行二00三年的工作開(kāi)展指明了方向；二00三年九月份，籌備召開(kāi)了首屆董事會(huì)第十三次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了我行自助設(shè)備投入規(guī)劃、聘請(qǐng)管理咨詢(xún)公司、董事會(huì)換屆等議案，這次會(huì)議為我行今后幾年的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；二00三年十二月份，召開(kāi)了首屆董事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了對(duì)我行經(jīng)營(yíng)班子薪酬的議案，以激勵(lì)經(jīng)營(yíng)班子圓滿(mǎn)地完成今年目標(biāo)。經(jīng)過(guò)這幾次會(huì)議的召開(kāi)和董事議事，股東和經(jīng)營(yíng)班子思想更加統(tǒng)一，董事會(huì)職能也進(jìn)一步得到了加強(qiáng)，我行法人治理正趨于規(guī)范化、合法化。

3、加強(qiáng)對(duì)股權(quán)的日常管理、資料歸檔工作。由于我行股本一直處于變動(dòng)之中，加之法人股歷年的送股未得到人民銀行和工商注冊(cè)分局的承認(rèn)，導(dǎo)致各種股權(quán)的管理不規(guī)范，一些股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股息兌付、股權(quán)凍結(jié)等股權(quán)管理工作比較混亂。為理順股權(quán)管理工作，董秘辦在二00三年度對(duì)股權(quán)情況進(jìn)行了三次大的清理，根據(jù)注冊(cè)資本驗(yàn)資的情況，聯(lián)合計(jì)財(cái)部規(guī)范了股權(quán)的賬務(wù)處理，規(guī)范了股權(quán)轉(zhuǎn)讓、增減的手續(xù)和程序；向科技發(fā)展部提出了股息兌付業(yè)務(wù)需求書(shū)，向營(yíng)業(yè)部提出了股

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：息具體的兌付要求，保障了我行股息兌付工作的順利開(kāi)展；規(guī)范了股權(quán)凍結(jié)、掛失手續(xù)；對(duì)法人股送股情況作出了專(zhuān)題報(bào)告，提出了三種解決方案以供領(lǐng)導(dǎo)參考。對(duì)董秘辦各種收發(fā)文也作出歸檔處理。通過(guò)這幾次大的清理和加強(qiáng)股權(quán)日常的管理，基本理清我行股權(quán)情況，但股權(quán)管理工作還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

（二）、圍繞“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，促進(jìn)稽核工作。變重事后處理為事前預(yù)警，側(cè)重現(xiàn)場(chǎng)稽核向現(xiàn)場(chǎng)稽核與非現(xiàn)場(chǎng)稽核并重轉(zhuǎn)變，檢查工作向注重稽核效果轉(zhuǎn)變。

1、建章立制，注重規(guī)范。為使事前防范工作落到實(shí)處，二00三年，我部門(mén)一方面加大對(duì)本部門(mén)的各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行補(bǔ)充和修訂，根據(jù)我行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，制訂出包括《稽核人員掛點(diǎn)服務(wù)暫行辦法》、《準(zhǔn)入證制度》、《監(jiān)交、離任稽核審批制》、《柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制管理》等多項(xiàng)部門(mén)規(guī)章制度；另一方面，根據(jù)行領(lǐng)導(dǎo)指示，組織相關(guān)人員對(duì)全行各個(gè)部門(mén)重新修訂各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行了核對(duì)、整理，根據(jù)需要，對(duì)各個(gè)部門(mén)規(guī)章制度的增、刪、并提出了建議并形成文字報(bào)告，得到了行領(lǐng)導(dǎo)的高度重視，并將各部門(mén)規(guī)章制度制定成書(shū)，人手一冊(cè)，形成統(tǒng)一制度；再次，根據(jù)新綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，組織編寫(xiě)了〈〈會(huì)計(jì)核算規(guī)程〉〉，規(guī)范全行各項(xiàng)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的操作�；�核監(jiān)控辦在通過(guò)對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況檢查的基礎(chǔ)上，逐步形成了“人定制度，制度管人”的工作模式。建章立制，注重規(guī)范是我部門(mén)體現(xiàn)注重事前防范的一個(gè)重要方面，也是我部門(mén)今年工作的一個(gè)重點(diǎn)之一。

2、實(shí)施掛點(diǎn)服務(wù)制度，變事后監(jiān)督為事前防范和事中控制。為改變?cè)�有的稽核模式，變事后監(jiān)督為事前防范、事中控制，貫徹我部門(mén)年初制定的二00三年度工作計(jì)劃“圍繞三個(gè)轉(zhuǎn)變，促進(jìn)稽核工作”的思想，今年元月份制定了《稽核監(jiān)控人員掛點(diǎn)服務(wù)暫行辦法》，并于二月份開(kāi)始實(shí)施。稽核人員掛點(diǎn)服務(wù)以“派駐基

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：層、集中管理、精干高效”為原則，以觀察、檢查、實(shí)地盤(pán)點(diǎn)、交談等服務(wù)手段，對(duì)服務(wù)單位進(jìn)行事前、事中的監(jiān)控，發(fā)揮了稽核對(duì)全行各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)全面監(jiān)督、服務(wù)的作用。實(shí)施稽核派駐制度以來(lái)，稽核人員已向服務(wù)單位提出了幾百條稽核建議，向行領(lǐng)導(dǎo)提交了四份有關(guān)掛點(diǎn)服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的稽核報(bào)告，并根據(jù)情況及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，與部門(mén)負(fù)責(zé)人共同探討，得到了市行領(lǐng)導(dǎo)、部門(mén)負(fù)責(zé)人、支行負(fù)責(zé)人、支行員工的認(rèn)可，在服務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及許多建議，支行及相關(guān)職能部門(mén)非常重視，并在具體工作中予以采納、規(guī)范及解決，掛點(diǎn)服務(wù)這種方式已經(jīng)成為連起支行與市行的一座橋梁，及時(shí)地為各方提供各種有價(jià)值的信息。

3、對(duì)內(nèi)部控制制度重要控制環(huán)節(jié)實(shí)施常規(guī)和專(zhuān)項(xiàng)稽核。二00三年，為保障我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展，防范各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)內(nèi)部控制制度重要控制環(huán)節(jié)實(shí)施常規(guī)性稽核，對(duì)現(xiàn)金庫(kù)存制度的管理環(huán)節(jié)進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)稽核，每月現(xiàn)場(chǎng)盤(pán)點(diǎn)柜員現(xiàn)金庫(kù)存和查看行長(zhǎng)查庫(kù)記錄，除個(gè)別支行個(gè)別月度沒(méi)有堅(jiān)持行長(zhǎng)查庫(kù)制度外，各支行對(duì)現(xiàn)金庫(kù)存的管理很規(guī)范，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)長(zhǎng)短款、白條抵庫(kù)現(xiàn)象；對(duì)營(yíng)業(yè)單位的各項(xiàng)業(yè)務(wù)每季度實(shí)施了事后監(jiān)督。其次，針對(duì)我行內(nèi)部控制度的簿弱環(huán)節(jié)和可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)重要環(huán)節(jié)，組織了全方位、多次數(shù)的專(zhuān)項(xiàng)稽核：（1）針對(duì)內(nèi)部控制制度建立情況，在五月份對(duì)大冶支行內(nèi)控制度建設(shè)及風(fēng)險(xiǎn)防范情況進(jìn)行檢查，并提出了稽核意見(jiàn)和進(jìn)行了復(fù)查，六月份又陪同行領(lǐng)導(dǎo)對(duì)大冶支行內(nèi)控制度建設(shè)、安全保衛(wèi)以及業(yè)務(wù)發(fā)展等情況進(jìn)行了調(diào)研，對(duì)該支行帳目設(shè)置以及規(guī)范核算等方面提出了建議和要求；十二月份對(duì)保管箱業(yè)務(wù)部的內(nèi)控制度及管理制度進(jìn)行了檢查；（2）針對(duì)各項(xiàng)收入真實(shí)性、完整性，元月份對(duì)各支行績(jī)效收入的真實(shí)性進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)稽核，五月份對(duì)上半年經(jīng)營(yíng)收入、經(jīng)營(yíng)支出的情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)稽核；（3）針對(duì)支付結(jié)算

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：基礎(chǔ)工作的規(guī)范性，結(jié)合其他部門(mén)對(duì)帳戶(hù)管理的要求，五月份對(duì)全行201*年帳戶(hù)的設(shè)立、變更、撤消手續(xù)及資料完整性進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)稽核，對(duì)資料不全、手續(xù)不完備的帳戶(hù)要求定期整改，對(duì)一般戶(hù)取現(xiàn)的問(wèn)題也提出了具體要求；（4）針對(duì)重要空白憑證的管理，四月份對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)一季度重要空白憑證的使用情況進(jìn)行了檢查；（5）為保證審批制度在我行得到認(rèn)真徹底地執(zhí)行，五月份對(duì)票據(jù)的承兌、貼現(xiàn)業(yè)務(wù)檢查是否履行了相關(guān)審批手續(xù)，自制憑證是否按有關(guān)規(guī)定經(jīng)過(guò)領(lǐng)導(dǎo)審核簽字同意等審批是否得到執(zhí)行；（6）六、七月份對(duì)我行整個(gè)貸款情況進(jìn)行了一次全面的清理，并于十月份對(duì)全行三季度的貸款發(fā)放執(zhí)行情況進(jìn)行了事后監(jiān)督；（7）九月份對(duì)全行計(jì)提及繳納各項(xiàng)稅金進(jìn)行了專(zhuān)項(xiàng)稽核。通過(guò)對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵制度執(zhí)行情況的稽核、檢查和監(jiān)督，使我行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到了進(jìn)一步的規(guī)范，從而彌補(bǔ)了在制度上和實(shí)踐操作過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種漏洞和失誤。

對(duì)于以上掛點(diǎn)或?qū)ｍ?xiàng)稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，根據(jù)具體情況，及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，要求支行（部）進(jìn)行整改，并于整改時(shí)限后復(fù)查。

（三）、對(duì)全行的業(yè)績(jī)考核進(jìn)行復(fù)審，確保績(jī)效收入的正確性、及時(shí)性。1、為確保我行績(jī)效收入考核的正確性和及時(shí)性，對(duì)二00三年每月的績(jī)效工作收入的考核進(jìn)行了復(fù)審，并及時(shí)向行長(zhǎng)報(bào)告。在復(fù)審績(jī)效收入考核指標(biāo)的過(guò)程中，不僅僅做到數(shù)字準(zhǔn)確無(wú)誤、計(jì)算正確，我部門(mén)還從這些數(shù)字中分析業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制的簿弱環(huán)節(jié)，以確定后一階級(jí)的稽核重點(diǎn)和掛點(diǎn)服務(wù)內(nèi)容，改變現(xiàn)場(chǎng)稽核方式向現(xiàn)場(chǎng)稽核與非現(xiàn)場(chǎng)稽核方式轉(zhuǎn)變，提高工作效率。

2、為進(jìn)一步落實(shí)末位淘汰制，促進(jìn)各支行更好地開(kāi)展業(yè)務(wù)，保障全行經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，每月初根據(jù)《黃石市商業(yè)銀行二00三年度綜合業(yè)績(jī)考評(píng)辦法》計(jì)算各

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：支行的考評(píng)得分，并于一個(gè)季度進(jìn)行通報(bào)，各支行通過(guò)通報(bào)，找到自已的不足和差距，以明確下一步工作的目標(biāo)。

（四）、積極協(xié)助、配合其他部門(mén)搞好工作，完成行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。商業(yè)銀行是個(gè)合作、團(tuán)結(jié)的團(tuán)體，許多工作需要部門(mén)、支行相互協(xié)助完成，二00三年中，除了與各部門(mén)、支行之間正常的工作往來(lái)外，我部門(mén)還積極聯(lián)合其他部門(mén)搞好工作，如與計(jì)劃財(cái)務(wù)部聯(lián)合進(jìn)行清理支行（部）表內(nèi)表外應(yīng)收未收利息，并對(duì)每戶(hù)應(yīng)收利息作出相應(yīng)處理意見(jiàn)；聯(lián)合黨群人事部等三個(gè)部門(mén)對(duì)全行綜合柜員進(jìn)行了考評(píng)；監(jiān)交了部門(mén)、支行之間的檔案等的交接等等。在協(xié)助、配合搞好工作的同時(shí)，也增加了部門(mén)、支行之間相互的了解和信任，增強(qiáng)了相互間的合作關(guān)系。

二、存在的不足。

雖然在201*年在大家的共同努力下，取得了一定的成績(jī)，但我們的工作還存在著許多不足之處，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)投資入股的資格審查不夠嚴(yán)格，股權(quán)的管理還有待進(jìn)一步的加強(qiáng)，決不能允許再次出現(xiàn)像物資集團(tuán)類(lèi)似的事件，還需進(jìn)一步規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓、凍結(jié)、掛失等的管理，健全股權(quán)檔案管理制度。

2、完善掛點(diǎn)服務(wù)制度，及時(shí)控制各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

3、加強(qiáng)對(duì)各類(lèi)報(bào)表和非財(cái)務(wù)因素的分析，提高分析能力，進(jìn)一步提高工作效率。

三、201*年工作計(jì)劃。

根據(jù)我部門(mén)存在的不足之處和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，為不斷提高部門(mén)員工的政策水平和管理能力，201*年稽核監(jiān)控辦計(jì)劃擬做好以下工作：

三茅人力資源網(wǎng)：HR找資料上三茅資料：一、繼續(xù)做好績(jī)效收入考核工作和綜合業(yè)績(jī)考評(píng)工作。二、進(jìn)一步規(guī)范股本金管理，完善三會(huì)制度。

三、繼續(xù)搞好掛點(diǎn)服務(wù)，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及時(shí)掌握資產(chǎn)質(zhì)量狀況、財(cái)務(wù)控制狀況以及內(nèi)部管理狀況，促進(jìn)我行經(jīng)營(yíng)管理水平。

四、加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、關(guān)鍵制度等的常規(guī)稽核和專(zhuān)項(xiàng)稽核。五、根據(jù)北大咨詢(xún)管理公司的建議，加強(qiáng)內(nèi)控制度的建設(shè)。

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