內(nèi)控防范執(zhí)行年總結

內(nèi)控和案件防控執(zhí)行年活動總結

合規(guī)經(jīng)營是重慶農(nóng)村商業(yè)銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：只有人人都明確合規(guī)經(jīng)營意義，在工作實踐中遵守法律，依照操作流程嚴格程序，才能提高對風險的抵抗。

一、合規(guī)經(jīng)營是防范重慶農(nóng)村商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行業(yè)的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關的關系，有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。

二、合規(guī)經(jīng)營是完善重慶農(nóng)村商業(yè)銀行制度體系的需要。任何銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以我行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

三、合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證我行的經(jīng)久不衰。

結合我行經(jīng)營理念和奮斗目標，對于促進合規(guī)經(jīng)營，實現(xiàn)操作規(guī)范化、業(yè)務規(guī)范化的目標，我認為需要做到以下五個方面：一要道德教育到位。只有我們每一個員工都深刻領會合規(guī)經(jīng)營的實質(zhì)，在具體每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，時刻謹記“重操守、講合規(guī)、促案防”，在日常工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。

二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身職位需要和崗位職責，制定詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，并在工作中嚴格按照規(guī)章制度和操作流程進行工作。堅持工作流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約

三要合規(guī)操作到位�！昂弦�(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風險防范能力，切實提高自身防微杜漸的能力。

四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標體系。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。三是建立溝通制度。四是建立合理化建議制度。

總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀的銀行業(yè)人，為實現(xiàn)重慶農(nóng)村商業(yè)銀行持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標貢獻力量！

重慶市農(nóng)村商業(yè)銀行銅梁支行少云分理處王孝麗

201*年10月27日

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內(nèi)控案防執(zhí)行年總結

一是健全案防體系建設，夯實案防基礎工作。加強內(nèi)控目標管理和案件防范工作的組織領導。成立了內(nèi)控處罰委員會、內(nèi)控管理委員會、風險管理委員會、案件防范、案件查處、案件審理、“掃雷工程”員工思想行為動態(tài)管理等領導小組，并根據(jù)人員變動情況及時進行調(diào)整。通過加強案防組織建設和制度建設，較好的提升了案防工作水平。認真落實案防責任。將案件防控與治理工作納入年度“兩個責任制”考核范圍，確定年度案防工作目標，明確規(guī)定各單位“一把手”、部門負責人為案件防范工作第一責任人，對本單位、本部門案防工作負總責，與個人績效掛鉤，執(zhí)行案件“一票否決”和責任追究制度，并組織全行員工層層簽訂了案件防范工作責任狀。

二是加強制度建設，提升操作風險防控能力。制定了《鞍山銀行年貫徹落實“兩個責任制”的工作意見》、《關于進一步加強和改進全行案件防范分析會的意見》、《執(zhí)法監(jiān)察考核辦法》、《責任追究辦法》、《內(nèi)控合規(guī)工作意見》、《運行督導工作方案》、《反洗錢工作意見》、《風險管理報告制度》、《內(nèi)控管理考核辦法》、《安全保衛(wèi)檢查方案》等，這些制度辦法的出臺，對進一步促進業(yè)務發(fā)展、提高執(zhí)行力和控制操作風險起到了積極的促進作用。嚴抓案防風險點治理。確定了年度“7＋2”重要風險點，加強了重要風險點防控治理組織領導，通過專業(yè)部門對基層機構落實防控工作的跟蹤檢查、抽查和督查、逐項抓落實等工作，風險點治理取得明顯效果。認真執(zhí)行銀企對賬制度。采取面對面對賬、郵寄對賬和網(wǎng)上銀行對賬等模式，每月按時對銀企對賬情況進行通報。認真組織內(nèi)部監(jiān)督檢查。先后組織開展了員工涉賭情況專項排查、客戶經(jīng)理違反從業(yè)禁令專項整治、“六禁一公開”、“貸款炒股和信用卡逾期風險”、“外匯業(yè)務風險”、“銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則貫徹落實情況”、“企業(yè)社�；�金賬戶風險”等各類案防風險自查活動，核算質(zhì)量明顯提高。

三是加強考核，提高內(nèi)控管理水平。進一步加強內(nèi)控管理考核、內(nèi)控檢查整改、反洗錢工作和操作風險管理等基礎工作，認真開展業(yè)務運營準風險事件核查，加大對風險事件的整治力度，規(guī)范管理與操作行為，防范風險，確保安全。

四是強化教育監(jiān)督，提高執(zhí)行力。扎實開展管理人員廉潔從業(yè)教育。市分行年度《貫徹落實“兩個責任制”的工作意見》要求，集中開展了警示教育活動，組織全行員工觀看反腐倡廉電視政論片《責任與共》，扎實開展反腐倡廉教育，把教育、監(jiān)督有效納入管理人員年度廉潔從業(yè)工作之中。加強員工動態(tài)管理，定期召開員工思想行為動態(tài)分析會，開展員工涉賭情況摸底排查，并納入員工思想行為動態(tài)管理。認真落實“基層機構負責人案防工作職責”規(guī)定，通過參加縣支行案防分析會、對各級管理人員履職檢查、視頻監(jiān)控管理辦法執(zhí)行情況督查、落實支行（機關部室）主要負責人案防履職匯報等形式，促進了基層機構負責人案防履職。五是夯實運行管理基礎。順利完成了遠程授權改革工作，積極穩(wěn)妥實施憑證影像管理改革，穩(wěn)步推進業(yè)務集中處理改革，切實加強運行督導、清算業(yè)務管理、風險監(jiān)控管理、現(xiàn)金調(diào)撥管理、信息科技管理等工作，有效控制了運行風險，提高了運行質(zhì)量和效率。

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