201*年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)

201*年合規(guī)經(jīng)理年終工作總結(jié)

在xxx市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、在有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下，201*年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴(yán)律自我，認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)，主要做了如下幾方面工作。

一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實。

合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進(jìn)行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。

按市分行加強合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求，每日填報《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會計檢查日志》”，第月上報《合規(guī)經(jīng)理履職報告》，及時、詳細(xì)報告網(wǎng)點每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。

二、加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實可控。

加強業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求，嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé)，把好復(fù)核授權(quán)關(guān)，負(fù)責(zé)對營業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問題的整改落實

為適應(yīng)郵儲銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)，加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù)，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平，輔導(dǎo)解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務(wù)問題。

四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班

在履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé)同時，積極協(xié)助支行長抓好網(wǎng)點安全管理，每天營業(yè)終了。負(fù)責(zé)檢查網(wǎng)點的監(jiān)控設(shè)備、安全設(shè)施，監(jiān)督網(wǎng)點人員對安全操作管理規(guī)定的執(zhí)行情況，如發(fā)現(xiàn)故障或有關(guān)異常情況及時做好登記并上報相關(guān)安全、技術(shù)部門，及時進(jìn)行維護(hù)，負(fù)責(zé)報告有和提出對風(fēng)險隱患的整改建議。201*年度，本人沒有受到上級機(jī)構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負(fù)向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復(fù)核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

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人保財險XXXX201*年度

合規(guī)工作報告

省公司：

201*年是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存的一年，合規(guī)工作責(zé)任重大，使命光榮。我市分公司系統(tǒng)學(xué)習(xí)十八大精神，深入實踐科學(xué)發(fā)展觀，全面落實保險監(jiān)管部門、上級公司工作會議精神，緊緊圍繞“轉(zhuǎn)方式促發(fā)展、強合規(guī)增效益”的工作主基調(diào)，扎實推進(jìn)公司新時期發(fā)展戰(zhàn)略，貫徹落實總公司201*年合規(guī)工作會議和省公司201*年全省工作會議精神，狠抓“三道防線”責(zé)任落實，提升我市系統(tǒng)合規(guī)執(zhí)行力和履職能力，大力推進(jìn)合規(guī)文化宣導(dǎo)和內(nèi)控缺陷改進(jìn)等重點工作，初步實現(xiàn)了內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和信息化，加強內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理，為推進(jìn)公司高質(zhì)量有效益可持續(xù)發(fā)展提供了重要保障�，F(xiàn)就我市系統(tǒng)201*年合規(guī)工作情況報告如下：

一、201*年合規(guī)工作面臨的形勢回顧

近年來，隨著公司經(jīng)營管理模式的轉(zhuǎn)型，公司經(jīng)營管理水平取得明顯進(jìn)步，風(fēng)險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監(jiān)管要求相比、與上級公司對未來發(fā)展的目標(biāo)要求相比，以及從當(dāng)前內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題的嚴(yán)重程度來看，公司合規(guī)工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規(guī)經(jīng)營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規(guī)工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規(guī)工作任務(wù)依然十分艱巨。

從外部監(jiān)管形勢來看，整體監(jiān)管將長期保持高壓態(tài)勢。當(dāng)前的保險監(jiān)管，呈現(xiàn)出不同以往的特點，一是更加注重上下聯(lián)動、延伸檢查；二是更加注重檢查在下、立案在上；三是更加注重分類監(jiān)管、整體評價�？梢钥闯�，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管理念和思路也在發(fā)展，監(jiān)管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監(jiān)管工作會議上，中國保監(jiān)會將201*年保險監(jiān)管的基本思路確定為“抓服務(wù)、嚴(yán)監(jiān)管、防風(fēng)險、促發(fā)展”，從監(jiān)管和合規(guī)的角度看，主要體現(xiàn)出一個“嚴(yán)”字：一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、違規(guī)問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。二是檢查重點更加突出，繼續(xù)嚴(yán)肅查處經(jīng)營數(shù)據(jù)不真實、中介業(yè)務(wù)違法違規(guī)和理賠難等問題。三是責(zé)任追究更加嚴(yán)格，把處罰責(zé)任人、停業(yè)、吊銷許可證和追究上級領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任作為主要手段，強化上級公司對分支機(jī)構(gòu)的管控責(zé)任。四是消費者利益導(dǎo)向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導(dǎo)作為今年三項重點監(jiān)管工作之首，把保護(hù)消費者利益作為監(jiān)管重要目標(biāo)及衡量工作成效的重要標(biāo)準(zhǔn)。

從公司合規(guī)管控要求來看，公司對內(nèi)控合規(guī)的相關(guān)要求將進(jìn)一步提高，管理力度將進(jìn)一步加大。201*年，是公司實現(xiàn)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)的關(guān)鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出201*年實現(xiàn)保費XX以上的增長、規(guī)模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經(jīng)營目標(biāo)。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規(guī)條線應(yīng)當(dāng)在公司改革發(fā)展轉(zhuǎn)型中提供強有力支持和保障。

201*年，合規(guī)戰(zhàn)線的工作人員，面臨的形勢十分嚴(yán)峻，合規(guī)工作千頭萬緒，任務(wù)十分艱巨�？偣�司在年初新推出的專項合規(guī)工作就多達(dá)近二十項，包括規(guī)章制度清理、合規(guī)履職評價、內(nèi)控自我評價、操作崗位風(fēng)險檢查、風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系建設(shè)、專項風(fēng)險業(yè)務(wù)排查、內(nèi)控流程梳理等一系列內(nèi)控合規(guī)工作，這對我們的工作責(zé)任心和積極性是一次重大的考驗，201*年我市緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規(guī)手段，推動了合規(guī)理念提升，實現(xiàn)了合規(guī)創(chuàng)造價值。

二、201*年合規(guī)工作重點

（一）抓好一條主線，持續(xù)完善三道防線體系一是細(xì)化合規(guī)履職范圍。公司基層經(jīng)營單位是第一道防線和第一責(zé)任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經(jīng)營過程中的內(nèi)控合規(guī)職能。第一道防線對經(jīng)營和業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險主動進(jìn)行識別、評估和控制，收集、報告風(fēng)險點并及時進(jìn)行整改。公司縣市兩級產(chǎn)品線和管理部門是第二道防線和本條線的管理責(zé)任人，通過業(yè)務(wù)管理、監(jiān)督檢查、組織整改履行業(yè)務(wù)條線的內(nèi)控合規(guī)職能。第二道防線對本業(yè)務(wù)條線中的風(fēng)險組織實施檢查、整改并及時調(diào)整業(yè)務(wù)政策。市公司監(jiān)督部門是第三道防線。其中合規(guī)部門通過制定內(nèi)控合規(guī)管理的政策、標(biāo)準(zhǔn)和要求，為第一、二道防線提供內(nèi)控合規(guī)管理的方法、工具、流程，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理的一致性和有效性；執(zhí)行第一、二道防線業(yè)務(wù)自查檢查標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行合規(guī)信息收集、分析和報告制度，評估和監(jiān)控第一、二道防線內(nèi)部控制和操作風(fēng)險狀況，撰寫風(fēng)險報告。二是學(xué)習(xí)執(zhí)行創(chuàng)新合規(guī)管理工具。1.落實開展關(guān)鍵崗位檢查標(biāo)準(zhǔn)制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據(jù)，逐步探索標(biāo)準(zhǔn)化的自查流程，促使市縣兩級機(jī)構(gòu)通過持續(xù)自我檢查實現(xiàn)關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)的落實到位。2.學(xué)習(xí)上級公司正在研發(fā)的信息系統(tǒng)，提高合規(guī)服務(wù)能力，實現(xiàn)合規(guī)審核、行政處罰、反洗錢處理的標(biāo)準(zhǔn)化；強化內(nèi)控評價運作，實現(xiàn)內(nèi)控測試、內(nèi)控報告、缺陷改進(jìn)的規(guī)范化；加強操作風(fēng)險預(yù)警，實現(xiàn)事件報告、數(shù)據(jù)收集、指標(biāo)監(jiān)控的流程化。3.執(zhí)行并細(xì)化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監(jiān)督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

三是形成閉環(huán)處理機(jī)制。全面梳理各職能部門監(jiān)督檢查、問題整改工作的報告流程，執(zhí)行并細(xì)化合規(guī)信息分類標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行并落實統(tǒng)一發(fā)現(xiàn)問題描述語言，規(guī)范信息報送內(nèi)容要素、嚴(yán)格問題整改時限要求，整合各環(huán)節(jié)職能，以內(nèi)控合規(guī)與風(fēng)險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進(jìn)的閉環(huán)處理機(jī)制，促進(jìn)違規(guī)問題、內(nèi)控缺陷、操作風(fēng)險等各類風(fēng)險事件的動態(tài)化、實時化管控，進(jìn)一步發(fā)揮合規(guī)部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。

（二）抓隊伍建設(shè)，創(chuàng)新合規(guī)工作機(jī)制

目前，公司合規(guī)條線人手不足、力量不強、兼職過多、專業(yè)化程度相對較低等情況普遍突出，還不能全面滿足公司改革轉(zhuǎn)型時期對合規(guī)保障的需求。今年，我市采取以下方式來加強合規(guī)條線的組織體系建設(shè)，充實合規(guī)部門的力量：一是撤銷原來與理賠中心合署辦公的法律部/合規(guī)部，并入工作更加綜合的市分公司辦公室，與辦公室/紀(jì)檢監(jiān)察合署辦公，并配備擁有專職律師背景的綜合素質(zhì)較強的專職人員，確保崗位設(shè)置和職責(zé)履行到位。二是在市級公司各職能部門和各經(jīng)營單位之間建立兼職合規(guī)崗制度，橫向負(fù)責(zé)本部門，縱向負(fù)責(zé)下級公司本業(yè)務(wù)條線的合規(guī)工作，層層落實，逐級推進(jìn)，延伸合規(guī)管理的寬度和深度。明確了兼職合規(guī)崗的職責(zé)，實實在在地承擔(dān)起本部門和歸口管理條線的合規(guī)工作。同時，由于合規(guī)工作形勢嚴(yán)峻，在這個過程中，通過工作機(jī)制的持續(xù)完善和創(chuàng)新，通過開展多種形式的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、交流和溝通，在動態(tài)發(fā)展中去解決問題，實現(xiàn)了合規(guī)工作開展與人才隊伍建設(shè)的互動契合。

（三）抓培訓(xùn)宣導(dǎo)，提高全員合規(guī)意識

深入開展內(nèi)控合規(guī)文化宣導(dǎo)，不斷豐富培訓(xùn)層級和形式，提高合規(guī)宣導(dǎo)深度和廣度。一是基本健全合規(guī)培訓(xùn)體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和合規(guī)條線的多維度合規(guī)培訓(xùn)體系。一是對部門管理者和縣支公司管理層，市分公司依托市分公司法律合規(guī)培訓(xùn)部開展培訓(xùn)工作；市分公司采取不定期加強對法律法規(guī)和最新保險監(jiān)管政策的學(xué)習(xí)，吃透監(jiān)管精神，增強合規(guī)意識與法紀(jì)觀念；二是對廣大員工，分公司繼續(xù)開展核保核賠考前合規(guī)培訓(xùn)和新員工入司合規(guī)培訓(xùn)；分公司每年都會結(jié)合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規(guī)承諾等方式，培育全員合規(guī)意識，引導(dǎo)各級干部員工夯實內(nèi)控合規(guī)的思想基礎(chǔ)；三是對合規(guī)條線，以集中培訓(xùn)、分散培訓(xùn)或自學(xué)等多種方式，提高合規(guī)條線專業(yè)知識。只有精通業(yè)務(wù)，熟悉管理，才能將合規(guī)工作真正做好做實。二是豐富合規(guī)宣導(dǎo)內(nèi)容。以保險監(jiān)管政策、專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域、內(nèi)控合規(guī)常識為培訓(xùn)重點，把合規(guī)文化的宣導(dǎo)與典型違規(guī)案例、常見違規(guī)行為的深入剖析結(jié)合起來，與日常的風(fēng)險警示教育結(jié)合起來，與保險監(jiān)管政策結(jié)合起來，與合規(guī)知識技能的普及培訓(xùn)結(jié)合起來，與先進(jìn)合規(guī)經(jīng)驗的交流結(jié)合起來，與合規(guī)績效的考核評價結(jié)合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關(guān)注合規(guī)風(fēng)險重點開展培訓(xùn)宣導(dǎo)。201*年，在全市系統(tǒng)開展以反洗錢培訓(xùn)宣傳、重要業(yè)務(wù)風(fēng)險操作、環(huán)節(jié)風(fēng)險評估等為重點的合規(guī)培訓(xùn)宣導(dǎo)，以提高市縣分支機(jī)構(gòu)的風(fēng)險管控水平，切實防范和避免法律合規(guī)風(fēng)險。201*年3月、9月、11月是公司系統(tǒng)“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”，分公司按照省公司下發(fā)的《四川省分公司“反洗錢宣傳培訓(xùn)月”活動實施方案》要求，組織轄區(qū)各級分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)人員，認(rèn)真做好反洗錢宣傳培訓(xùn)工作。同時，向人行廣安中支積極匯報。

（四）抓合規(guī)檢查，促進(jìn)全面風(fēng)險管理

進(jìn)一步加大合規(guī)檢查力度，整合資源，上下聯(lián)動，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查相結(jié)合，專項性檢查與綜合性檢查相結(jié)合，擴(kuò)大檢查覆蓋面，提高內(nèi)控合規(guī)和風(fēng)險管理工作的專業(yè)化水平。分公司高度關(guān)注各流程操作風(fēng)險，積極開展合規(guī)自查自糾工作。一是做好保監(jiān)局檢查整改復(fù)查工作，按照總省公司要求組織轄區(qū)兩級機(jī)構(gòu)開展全面整改完成情況的自查驗證，確保檢查問題整改的全面覆蓋。二是配合開展重點業(yè)務(wù)內(nèi)控流程梳理，配合總省公司就健康險、家財險、信用保證保險、船舶險等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域分階段開展內(nèi)控流程梳理工作，完成風(fēng)險控制矩陣和測試工作底稿，撰寫風(fēng)險評估報告，并組織開展自我測試評價，對內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改進(jìn)意見，及時納入公司層面缺陷改進(jìn)范疇。三是組織開展專項風(fēng)險業(yè)務(wù)排查。與相關(guān)業(yè)務(wù)部門協(xié)作配合，就車險理賠、農(nóng)業(yè)保險、費用管理、中介業(yè)務(wù)、財務(wù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)真實性等風(fēng)險業(yè)務(wù)行為組織專項排查，充分關(guān)注重要風(fēng)險點，全面掌握公司整體作業(yè)情況，提出符合實際的管理建議，促進(jìn)專項業(yè)務(wù)領(lǐng)域的整改工作。四是推動內(nèi)控缺陷改進(jìn)驗證測試，對公司整改完成的內(nèi)控缺陷進(jìn)行改進(jìn)有效性驗證，通過業(yè)務(wù)穿行測試和系統(tǒng)控制測試等方式，全面測試內(nèi)控缺陷整改情況，確保流程剛性控制。五是加大反洗錢工作的監(jiān)督檢查力度。分公司在201*的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強對轄內(nèi)反洗錢工作落實情況的自查，對反洗錢制度執(zhí)行情況、客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存、非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送、待確認(rèn)可疑交易處理等反洗錢日常工作進(jìn)行檢查，并有針對性地落實整改。

（五）抓合規(guī)考核，發(fā)揮正向引導(dǎo)作用

合規(guī)是各級機(jī)構(gòu)和管理者績效考核的重要組成部分，總公司于年初草擬了《省級合規(guī)負(fù)責(zé)人管理辦法》及相關(guān)工作考核指標(biāo)指南（征求意見稿）。前者主要是明確合規(guī)負(fù)責(zé)人的任職條件、職責(zé)與權(quán)限、考核與獎懲，后者主要是對合規(guī)負(fù)責(zé)人的工作考核，主要內(nèi)容為機(jī)構(gòu)合規(guī)管理、重點工作評價等考核內(nèi)容的指標(biāo)構(gòu)成和評分標(biāo)準(zhǔn)。其關(guān)鍵指標(biāo)包括億元保費合規(guī)綜合評價得分率、年度合規(guī)重點工作完成情況、合規(guī)文化宣導(dǎo)和培訓(xùn)情況、合規(guī)檢查組織實施情況、內(nèi)控缺陷改進(jìn)有效率以及反洗錢工作落實情況等。我市分公司也按照總省公司要求在逐步推動出臺《支公司合規(guī)負(fù)責(zé)人管理辦法》和《支公司合規(guī)負(fù)責(zé)人工作考核指標(biāo)指南》。

特此報告

XXXX

201*年12月19日

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