滄州市商務(wù)局行政執(zhí)法案卷自查總結(jié)

滄州市商務(wù)局

行政執(zhí)法監(jiān)督檢查工作總結(jié)

按照省商務(wù)廳關(guān)于開展行政執(zhí)法監(jiān)督檢查的要求，我局認(rèn)真組織開展了全市商務(wù)系統(tǒng)行政執(zhí)法檢查及自查自糾，現(xiàn)將具體情況報(bào)告如下：

一、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化行政執(zhí)法集中領(lǐng)導(dǎo)

我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視商務(wù)行政執(zhí)法工作，為強(qiáng)化行政執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立了局行政執(zhí)法委員會(huì)，局長(zhǎng)任委員會(huì)主任，委員會(huì)副主任為各主管局領(lǐng)導(dǎo)，委員會(huì)委員由政策法規(guī)科、紀(jì)檢監(jiān)察室及相關(guān)業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組成，委員會(huì)辦公室設(shè)在政策法規(guī)科。明確了委員會(huì)的職能和議事規(guī)則。對(duì)提高我局行政執(zhí)法工作集中領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)一指揮的工作力度，高水平、高效率地處理行政執(zhí)法中的重大問(wèn)題起到了積極的促進(jìn)作用。

二、建立健全規(guī)章制度，提高依法行政水平

（一）健全完善學(xué)習(xí)教育機(jī)制。為抓好教育培訓(xùn)，提高行政執(zhí)法隊(duì)伍政治及業(yè)務(wù)素質(zhì)，樹立執(zhí)法人員的法制觀念和勤政、廉政意識(shí)，提高依法行政水平。完善了《行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度》，法規(guī)科每半年組織一次行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)，考試合格者，其監(jiān)督、執(zhí)法證件予以年檢，考試不合格者，允許補(bǔ)考一次，仍不合格者，取消其年檢資格并收回其有關(guān)監(jiān)督、執(zhí)法證件。今年以來(lái)，結(jié)合行政執(zhí)法人員換發(fā)新證和年檢工作，行政執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)2次，考試合格率達(dá)到100。執(zhí)法監(jiān)督人員參加了市法制辦組織的法律專家培訓(xùn)2期。對(duì)提高執(zhí)法人員和執(zhí)法監(jiān)督人員的素質(zhì)起到了積極作用。

（二）進(jìn)一步完善案件報(bào)告?zhèn)浒钢贫燃鞍讣�評(píng)查制度。嚴(yán)格執(zhí)行《河北省行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》和《河北省行政許可案件標(biāo)準(zhǔn)》。為加強(qiáng)對(duì)執(zhí)法人員的監(jiān)督與考核，制定了我局《行政執(zhí)法案件評(píng)查制度》，案卷評(píng)查實(shí)行每季度一次，集中評(píng)查每年不少于一次。案卷評(píng)查以隨機(jī)抽查方式進(jìn)行，一般抽查數(shù)量不少于5件。就案件的事實(shí)認(rèn)定、法律程序的遵守和法律適用、文書制作進(jìn)行全面檢查。對(duì)于文書制作不規(guī)范、事實(shí)認(rèn)真不清、不履行法定程序及適用法律錯(cuò)誤的案卷，發(fā)回重新審查，并就評(píng)查情況進(jìn)行定期通報(bào)，以此來(lái)保證辦案質(zhì)量，維護(hù)相對(duì)人合法權(quán)益。

（三）結(jié)合政務(wù)公開，建立健全公示機(jī)制。為進(jìn)一步落實(shí)“提速、提質(zhì)，為人民、促發(fā)展”要求，建設(shè)廉潔、勤政、務(wù)實(shí)、高效機(jī)關(guān)，我局對(duì)行政執(zhí)法及“三類事項(xiàng)”進(jìn)行全面公開：一是通過(guò)公開欄等形式，向社會(huì)公開辦事依據(jù)、程序、期限和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，做到事事公開、透明，實(shí)施陽(yáng)光作業(yè)，并向社會(huì)公開服務(wù)承諾，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督；二是改革行政審批機(jī)制。機(jī)構(gòu)整合后，對(duì)現(xiàn)有的行政職權(quán)、設(shè)立依據(jù)及審批時(shí)限進(jìn)行了再梳理，對(duì)消減、合并、調(diào)整后的17項(xiàng)行政職權(quán)編制了《行政服務(wù)流程圖》，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定簡(jiǎn)化審批程序，進(jìn)一步明確申報(bào)事項(xiàng)所需各類材料、辦理流程和審批時(shí)限。制定了首問(wèn)責(zé)任制、首辦負(fù)責(zé)制、AB崗工作制、限時(shí)

辦結(jié)制、公開承諾制等行政審批配套制度。將流程圖緝印成冊(cè)，分發(fā)到各科室，在滄州商務(wù)網(wǎng)向社會(huì)公布。三是今年3月份，商務(wù)局成立了行政服務(wù)中心并正式開展工作，服務(wù)中心嚴(yán)格按照上級(jí)提出的“有場(chǎng)所”、“有人員”“有標(biāo)志”、“有職責(zé)”、“有制度”等五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)和管理。全局17項(xiàng)服務(wù)事項(xiàng)全部進(jìn)入局服務(wù)中心統(tǒng)一免費(fèi)辦理，實(shí)現(xiàn)了一個(gè)窗口對(duì)外。在審批辦理中能夠做到認(rèn)真審核企業(yè)報(bào)送的材料，及時(shí)快捷的審批。在材料備齊的情況下當(dāng)天就能辦結(jié)，如材料不符合規(guī)定或不完善的，一次性告知，不讓企業(yè)多跑腿。截止目前，我局共辦理各類行政事項(xiàng)1020項(xiàng)。其中，行政許可事項(xiàng)辦理199項(xiàng)，辦結(jié)198項(xiàng)，辦結(jié)最長(zhǎng)時(shí)間為2天；非行政許可事項(xiàng)辦理254項(xiàng)，已辦結(jié)254項(xiàng)，辦結(jié)最長(zhǎng)時(shí)間為1天，行政監(jiān)管事項(xiàng)辦理567項(xiàng)，已辦結(jié)551項(xiàng)，辦結(jié)最長(zhǎng)時(shí)間10天。無(wú)超期受理和超期辦結(jié)事項(xiàng)。三、強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為

（一）加強(qiáng)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。結(jié)合工作實(shí)際，制定了我局《行政執(zhí)法程序制度》，規(guī)范了執(zhí)法行為；同時(shí)通過(guò)多種形式，開展反腐倡廉教育活動(dòng)，要求每個(gè)同志時(shí)刻牢記廉潔自律，突出瀆職犯罪、職務(wù)犯罪的懲治預(yù)防工作，建立懲防腐敗體系新格局。截止目前，我局無(wú)一起執(zhí)法違法和違紀(jì)違法行為發(fā)生。

（二）規(guī)范行政執(zhí)法程序。行政執(zhí)法大隊(duì)在執(zhí)法過(guò)程中，嚴(yán)格遵守《行政處罰法》、《商務(wù)執(zhí)法程序》做到依法行政，

在處理執(zhí)法案件時(shí)遵守以下幾個(gè)原則：一是公開原則，即執(zhí)法人員首先亮證，表明身份說(shuō)明來(lái)意，告知當(dāng)事人享有的權(quán)利，被處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。充分聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述、申辯，使處罰建立在合法公正的基礎(chǔ)上。二是程序合法原則，在執(zhí)法過(guò)程中，嚴(yán)格遵守《行政處罰法》、《商務(wù)執(zhí)法程序》的規(guī)定程序執(zhí)行，特別是一般程序，即立案→調(diào)查取證→處罰告知→處罰決定→執(zhí)行，并依法制定規(guī)范的執(zhí)法文書。三是執(zhí)法人員合法原則，只有持有執(zhí)法證件的人員才能執(zhí)法，每個(gè)案件必須2人以上執(zhí)行。四是注重證據(jù)的真實(shí)性及完備性原則。五是辦理案件遵守時(shí)效性原則，合理適用法律。在執(zhí)法過(guò)程中，做到不吃、拿、卡、要、越權(quán)執(zhí)法，做到亮證執(zhí)法、秉公執(zhí)法、文明執(zhí)法、依法執(zhí)法、準(zhǔn)確執(zhí)法。今年以來(lái)，我市共計(jì)立案查處案件1017起，其中，酒類案件802起，畜禽定點(diǎn)案件85起，成品油案件130起。到目前為止，無(wú)一件行政復(fù)議、行政訴訟案件。

（三）結(jié)合民主評(píng)議行風(fēng)活動(dòng)，發(fā)放征求意見(jiàn)卡，實(shí)行企業(yè)回訪制度。由局領(lǐng)導(dǎo)分片包干，不定期的深入企業(yè)走訪，了解執(zhí)法人員的執(zhí)法、服務(wù)情況和企業(yè)存在的問(wèn)題，征求企業(yè)的意見(jiàn)及建議，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)給予解決，截止8月底，由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)走訪11次，走訪企業(yè)103家。

四、案卷評(píng)查情況

近期，我局組織相關(guān)力量對(duì)全市商務(wù)系統(tǒng)行政許可類和行政處罰案卷進(jìn)行了抽查，總體情況良好，但也存在問(wèn)題。一、執(zhí)法證據(jù)方面。證據(jù)種類較為單一，行政處罰案卷偏重采取調(diào)查詢問(wèn)筆錄，作為定案的唯一證據(jù)，對(duì)其他證據(jù)如現(xiàn)場(chǎng)照片等的收集不夠重視。

二、法律適用方面。大多數(shù)行政處罰案卷中，沒(méi)有對(duì)我省商務(wù)行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的使用做出說(shuō)明。

三、程序方面。部分調(diào)查詢問(wèn)筆錄中，沒(méi)有向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件的記載。有的案卷中標(biāo)注時(shí)間存在前后矛盾。

四、文書制作及裝訂。有的執(zhí)法文書，簽字人員為一人，有的存在代簽現(xiàn)象，不符合執(zhí)法人員2人以上簽字的基本要求。

二一一年九月二十七日

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201*年度全市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作總結(jié)

天水市201*年度行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，在各級(jí)政府和各行政執(zhí)法部門的高度重視、精心組織下，嚴(yán)格按照規(guī)范程序，積極認(rèn)真開展評(píng)查，明確責(zé)任加強(qiáng)整改，取得了明顯成效。案卷評(píng)查意識(shí)不斷增強(qiáng)，評(píng)查制度逐步健全，案評(píng)質(zhì)量得到提高，執(zhí)法行為更加規(guī)范，有力地推動(dòng)了全市行政執(zhí)法工作。一、基本情況

201*年度全市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作，從5月份開始，至7月底結(jié)束，歷時(shí)3個(gè)月。評(píng)查范圍是43個(gè)市直行政執(zhí)法部門、7個(gè)駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府及其所屬行政執(zhí)法部門201*年7月1日至201*年4月30日期間形成的行政許可、行政處罰和行政復(fù)議3類案卷。整個(gè)評(píng)查工作分為安排部署、案卷自評(píng)、整改和總結(jié)抽查4個(gè)階段。在案卷自評(píng)階段，市、縣區(qū)兩級(jí)共對(duì)本年度形成的16417宗案卷（行政許可8058宗、行政處罰8359宗，未形成行政復(fù)議案卷）中的10295宗（行政許可5061宗、行政處罰5234宗）進(jìn)行了自評(píng)，評(píng)出優(yōu)秀卷宗6893宗（行政許可4011宗、行政處罰2882宗），合格案卷3348宗（行政許可1033宗、行政處罰2315宗），不合格案卷54宗（行政許可17宗、行政處罰37宗）。在市級(jí)抽查階段，21個(gè)市直行政執(zhí)法部門、7個(gè)駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府報(bào)送案卷138宗（行政許可73宗、行政處罰65宗）。按照《天

水市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》，共評(píng)出優(yōu)秀案卷116宗（行政許可66宗、行政處罰50宗），合格案卷22宗（行政許可7宗、行政處罰15宗）。

二、主要做法

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，周密安排部署。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法辦案的記錄，反映著執(zhí)法辦案的質(zhì)量和執(zhí)法人員的素質(zhì)，體現(xiàn)著政府依法行政水平；執(zhí)法案卷存在的問(wèn)題是辦案質(zhì)量、執(zhí)法隊(duì)伍、執(zhí)法制度、執(zhí)法水平等多方面存在問(wèn)題的集中反映。抓依法行政必須抓案卷評(píng)查，抓案卷評(píng)查就抓住了全面推進(jìn)依法行政工作的“突破口”。今年，全省行政執(zhí)法案卷評(píng)查現(xiàn)場(chǎng)會(huì)確定在我市召開，為此，我市把案卷評(píng)查工作作為依法行政工作的重中之重，在4月15日召開的全市依法行政工作會(huì)議上重點(diǎn)進(jìn)行了安排部署，明確要求各縣區(qū)、各部門要采取有力措施，抽調(diào)得力人員，擴(kuò)大案評(píng)范圍，嚴(yán)把案評(píng)質(zhì)量，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)搞好評(píng)查工作，使評(píng)查面達(dá)到各部門本年度案卷數(shù)的50%以上，以扎實(shí)的工作迎接全省現(xiàn)場(chǎng)會(huì)的召開。5月初，市政府法制辦又下發(fā)了評(píng)查通知，對(duì)開展案卷評(píng)查工作的意義、參評(píng)單位、評(píng)查內(nèi)容、方法步驟和評(píng)查要求等作出了詳細(xì)具體的規(guī)定，并將評(píng)查范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到了國(guó)稅、地稅、工商、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等駐市省屬行政執(zhí)法部門。各縣區(qū)政府、各行政執(zhí)法部門對(duì)案卷評(píng)查工作也高度重視，自覺(jué)將案卷評(píng)查擺上重要議事日程，認(rèn)真研究部署，全力抓好落實(shí)。不少縣區(qū)和市建設(shè)、商務(wù)、衛(wèi)生、安監(jiān)、物價(jià)、人防、國(guó)稅等部門成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)

導(dǎo)任組長(zhǎng)的案卷評(píng)查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，使案卷評(píng)查工作有領(lǐng)導(dǎo)抓，有機(jī)構(gòu)管，有專人辦。秦安縣還對(duì)部門法制科室業(yè)務(wù)骨干就案卷評(píng)查工作進(jìn)行了培訓(xùn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市共召開案卷評(píng)查會(huì)議132次，抽調(diào)人員215人。

（二）完善評(píng)查制度，建立長(zhǎng)效機(jī)制。今年4月，我市在認(rèn)真調(diào)研和借鑒外地經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出臺(tái)了《天水市行政執(zhí)法案卷評(píng)查辦法》�！对u(píng)查辦法》明確規(guī)定：全市性的行政執(zhí)法案卷評(píng)查每年組織1次；全市市、縣區(qū)兩級(jí)政府隸屬的所有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)都要參加行政執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)；案卷評(píng)查的結(jié)果將作為行政執(zhí)法考評(píng)、依法行政考核、政府績(jī)效評(píng)估等評(píng)比的依據(jù)。《評(píng)查辦法》的出臺(tái)，為我市深入開展案卷評(píng)查工作提供了制度保障。同時(shí)，還嚴(yán)格按照《行政許可法》、《行政處罰法》和《行政復(fù)議法》等法律的規(guī)定，堅(jiān)持實(shí)體與程序相結(jié)合的原則，對(duì)以往的案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)按行政執(zhí)法行為類別進(jìn)行了細(xì)化和量化，制定了行政許可、行政處罰、行政復(fù)議3類案卷的評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)及案卷裝訂順序參照標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)的制定，增強(qiáng)了執(zhí)法案卷評(píng)查的可操作性和針對(duì)性，解決了原來(lái)上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門與各級(jí)政府對(duì)行政執(zhí)法案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)要求不一致的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)了全市案卷評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

（三）認(rèn)真開展評(píng)查，提高工作質(zhì)量。針對(duì)行政執(zhí)法案卷量多的特點(diǎn)，我市案卷評(píng)查工作采取各縣區(qū)、各部門首先認(rèn)真自查，然后由市政府法制辦重點(diǎn)抽查的方式開展。從評(píng)查情況看，各縣區(qū)、各部門采取有力措施，扎扎實(shí)實(shí)開展了自評(píng)，評(píng)查數(shù)量均在本年度

案卷的50%以上，各縣區(qū)的評(píng)查面均在65%以上，市勞保、商務(wù)、文化、計(jì)生、安監(jiān)、物價(jià)、糧食、執(zhí)法、人防、房管、氣象等11個(gè)部門的自評(píng)面達(dá)到了100%。市執(zhí)法局、煙草專賣局在評(píng)卷中，嚴(yán)格細(xì)致，敢于揭短，找出了不少細(xì)節(jié)問(wèn)題。在集中抽查階段，我們組織市政府法律顧問(wèn)、市行政學(xué)院和重點(diǎn)執(zhí)法部門業(yè)務(wù)骨干和有關(guān)工作人員組成抽查小組，采取一卷一表的方式，對(duì)各縣區(qū)、各部門報(bào)送的案卷，嚴(yán)格按照《評(píng)查辦法》中的評(píng)查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐宗進(jìn)行評(píng)查，作出評(píng)查意見(jiàn)和評(píng)分。對(duì)行政處罰案卷嚴(yán)格做到了“八查八審”：一查執(zhí)法主體，審執(zhí)法資格；二查執(zhí)法程序，審辦案過(guò)程；三查調(diào)查取證，審案件證據(jù)；四查處罰依據(jù)，審適用條款；五查權(quán)利義務(wù)，審案件有無(wú)告知當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)；六查處罰決定，審案件處罰決定的適當(dāng)性和合法性；七查處罰履行，審案件執(zhí)行是否到位、是否實(shí)行罰繳分離；八查整理歸檔，審案卷是否規(guī)范。在對(duì)行政許可案卷進(jìn)行評(píng)查時(shí)，側(cè)重從申請(qǐng)、受理、對(duì)申請(qǐng)的審查、作出決定的依據(jù)和期限等5個(gè)方面進(jìn)行全面審查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在自查中，各縣區(qū)、各部門評(píng)查出案卷中存在的問(wèn)題346個(gè)，在市級(jí)抽查中，查出問(wèn)題257個(gè)。

（四）強(qiáng)化工作措施，加大整改力度。開展案卷評(píng)查的目的在于通過(guò)案卷評(píng)查，引導(dǎo)各級(jí)行政執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高行政執(zhí)法質(zhì)量。因此，我們要求各縣區(qū)、各部門對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要注意及時(shí)進(jìn)行梳理匯總，在區(qū)分共性和個(gè)性問(wèn)題的基礎(chǔ)上，著眼主觀因素，從思想認(rèn)識(shí)、制度機(jī)制、監(jiān)督體系等方面，認(rèn)真分析

問(wèn)題產(chǎn)生的原因，研究制定整改措施，將整改貫穿于案卷評(píng)查活動(dòng)的始終，并對(duì)各部門進(jìn)行長(zhǎng)期跟蹤檢查，促其不斷進(jìn)行整改和完善。各縣區(qū)、各部門對(duì)評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題也高度重視，通過(guò)統(tǒng)一執(zhí)法文書、完善執(zhí)法程序、制定評(píng)查制度等措施，及時(shí)研究整改，規(guī)范執(zhí)法工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各縣區(qū)、各部門在自評(píng)基礎(chǔ)上，采取483條有力措施對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行了整改。如，市商務(wù)局針對(duì)執(zhí)法文書不規(guī)范、不統(tǒng)一的問(wèn)題，制定了本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書；市交通局針對(duì)無(wú)立案程序的問(wèn)題，制作了立案審批表，完善了執(zhí)法程序；市規(guī)劃局針對(duì)證據(jù)比較單一的問(wèn)題，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況進(jìn)行拍照并將照片附卷；市建設(shè)局、衛(wèi)生局針對(duì)案卷歸檔不符合要求的問(wèn)題，印制了卷宗封面；麥積區(qū)工商分局建立完善了行政執(zhí)法評(píng)議考核辦法、行政處罰聽(tīng)證制度、行政處罰文書使用和管理、案件質(zhì)量評(píng)查辦法、常見(jiàn)違法行為罰款參照標(biāo)準(zhǔn)等制度。

（五）加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)，適時(shí)督促指導(dǎo)。行政執(zhí)法案卷評(píng)查既涉及實(shí)體法，又涉及程序法，工作難度大，加之各行政執(zhí)法部門的上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門對(duì)行政執(zhí)法的要求不同，使案卷評(píng)查的工作在部門之間存在較大差異，工作進(jìn)展不平衡。一些行政執(zhí)法部門對(duì)評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)理解不到位，評(píng)查方式過(guò)于簡(jiǎn)單，在自評(píng)階段對(duì)評(píng)查內(nèi)容所設(shè)項(xiàng)目量化打分的隨意性比較大，使案卷評(píng)查結(jié)果不夠客觀公正。針對(duì)這些問(wèn)題，市、縣區(qū)政府和部門法制機(jī)構(gòu)采取基層調(diào)研、電話詢問(wèn)、編印簡(jiǎn)報(bào)等多種方式，加強(qiáng)對(duì)各部門工作的綜合協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)，隨時(shí)了解和掌握全市案卷評(píng)查工作的進(jìn)展情況和存在的問(wèn)題，

對(duì)工作進(jìn)展比較緩慢的縣區(qū)和部門，適時(shí)予以督促，對(duì)評(píng)查過(guò)程存在的困難和問(wèn)題，有針對(duì)性的提出解決方案，確保了案卷評(píng)查工作的順利開展。如，今年6月份，市政府法制辦利用15天時(shí)間，采取召開座談會(huì)、查閱案卷等方式，對(duì)各個(gè)縣區(qū)和市國(guó)土、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等12個(gè)市直部門開展案卷評(píng)查工作情況進(jìn)行了專項(xiàng)督查，并將督查情況進(jìn)行了通報(bào)，省政府法制辦對(duì)此予以充分肯定；秦州、麥積、甘谷、武山、張家川等縣區(qū)法制辦對(duì)所屬行政執(zhí)法部門開展案卷評(píng)查工作進(jìn)行了檢查；武山縣公安局法制室對(duì)12個(gè)基層行政執(zhí)法單位和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的案卷評(píng)查進(jìn)行了抽查。

（六）嚴(yán)格評(píng)議考核，落實(shí)工作責(zé)任。為了防止行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作評(píng)而無(wú)果，流于形式，我市高度重視對(duì)評(píng)查結(jié)果的有效利用，努力實(shí)現(xiàn)評(píng)查效用的最大化。一是通過(guò)對(duì)優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評(píng)定，對(duì)評(píng)出的先進(jìn)單位和優(yōu)秀案卷給予通報(bào)表?yè)P(yáng)；對(duì)案卷質(zhì)量不高、不重視案卷評(píng)查工作的執(zhí)法部門進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，從而調(diào)動(dòng)各縣區(qū)、各部門對(duì)開展案卷評(píng)查工作的積極性和主動(dòng)性。今年，我市對(duì)案卷評(píng)查工作高度重視、評(píng)查面寬、整改力度大、案卷質(zhì)量高的市執(zhí)法、國(guó)稅、麥積區(qū)等部門和縣區(qū)授予“天水市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號(hào)；并從選送市上評(píng)查的138案卷中評(píng)選出“秦某無(wú)煙草專賣零售許可證經(jīng)營(yíng)行政處罰案卷”、“甘肅國(guó)美電器有限公司天水分公司印制發(fā)票稅務(wù)行政許可案卷”等10宗案卷為“201*年度全市優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷”。二是將案卷評(píng)查工作與行政執(zhí)法責(zé)任制工作結(jié)合起來(lái)。結(jié)合行政執(zhí)法責(zé)任制

的推行，對(duì)不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調(diào)離執(zhí)法崗位；對(duì)違法辦案、造成嚴(yán)重后果的執(zhí)法單位和人員，按照《天水市行政執(zhí)法過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任，進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法人員的大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。三是將案卷評(píng)查工作與依法行政評(píng)議考核機(jī)制結(jié)合起來(lái)。年初，案卷評(píng)查工作作為依法行政工作的重要內(nèi)容列入了在市政府和各縣區(qū)政府、市政府各部門簽訂的目標(biāo)考核責(zé)任書中，年底進(jìn)行嚴(yán)格考核，從而更大程度地發(fā)揮案卷評(píng)查制度的監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法作用。三、工作成效

（一）行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷增強(qiáng)。在實(shí)際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公和執(zhí)法犯法的現(xiàn)象在不少部門不同程度的存在，要切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提高行政執(zhí)法人員素質(zhì)抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作作為加強(qiáng)執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)的有利時(shí)機(jī)。如市城管執(zhí)法局等部門組織全市系統(tǒng)圍繞如何依法辦案，如何提高辦案質(zhì)量等內(nèi)容，多次對(duì)有關(guān)行政執(zhí)法方面的法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行學(xué)習(xí)，集體評(píng)卷，開展研討，撰寫體會(huì)等，有效地提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平，因?yàn)閳?zhí)法不當(dāng)和錯(cuò)誤執(zhí)法引起的糾紛明顯下降，以執(zhí)法者個(gè)人好惡不依法、亂執(zhí)法的現(xiàn)象基本得到杜絕。

（二）行政執(zhí)法案卷質(zhì)量明顯提高。從評(píng)查的情況看，通過(guò)連續(xù)4年的案卷評(píng)查工作，市、縣區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒(méi)有明顯的違法之處，質(zhì)量比以往有了較大提高。主

要表現(xiàn)在：一是行政執(zhí)法事實(shí)依據(jù)的收集更加完整。多數(shù)執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過(guò)程中證據(jù)收集比較全面，證據(jù)的種類較多，能夠清晰反映行政執(zhí)法的事實(shí)依據(jù)。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行各階段的法定程序進(jìn)行；行政許可能夠在法定期限內(nèi)受理行政許可申請(qǐng)、作出行政許可決定。三是法律依據(jù)的適用更加準(zhǔn)確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項(xiàng)、目正確；行政許可項(xiàng)目均在市政府批準(zhǔn)公布的項(xiàng)目范圍內(nèi)，許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學(xué)民主。不少部門，如物價(jià)、執(zhí)法、國(guó)稅、地稅、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等系統(tǒng)在作出重大行政處罰、行政許可決定前，先要經(jīng)過(guò)案件審理委員會(huì)集體討論。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數(shù)建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。

（三）行政執(zhí)法理念進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。過(guò)去，在老百姓心目中，辦證就是收費(fèi)，處罰就是罰款。通過(guò)案卷評(píng)查工作的深入開展、責(zé)任追究制度的落實(shí)和評(píng)議考核力度的加大，各級(jí)執(zhí)法部門依法行政意識(shí)不斷增加，以收費(fèi)、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉(zhuǎn)變。現(xiàn)在，辦證程序更簡(jiǎn)單、時(shí)間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現(xiàn)出以人為本、便民利民的理念，如市交通、文化、執(zhí)法、規(guī)劃、畜牧、氣象等部門在給相對(duì)人的一些文書中注明了辦案單位或人員的電話號(hào)碼，以方便群眾聯(lián)系；麥積區(qū)執(zhí)法局創(chuàng)立了首違不罰的執(zhí)法方式，對(duì)不知道城市管理規(guī)定首次違

法、情節(jié)較輕的相對(duì)人，只是告知有關(guān)規(guī)定，登記造冊(cè)，不予處罰，收到了良好的執(zhí)法效果；張家川縣執(zhí)法局將舉報(bào)電話寫在執(zhí)法車上，為群眾投訴舉報(bào)提供了便利。四、存在問(wèn)題

我市行政執(zhí)法案卷評(píng)查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

（一）事實(shí)、證據(jù)方面。一是個(gè)別案卷認(rèn)定主要事實(shí)無(wú)證據(jù)佐證或證據(jù)不充分。這一問(wèn)題在行政許可案卷中表現(xiàn)比較突出，如對(duì)事實(shí)的認(rèn)定僅有執(zhí)法人員的主觀評(píng)價(jià)，而沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片或其他證據(jù)的佐證。二是證據(jù)種類相對(duì)單一。一些行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢問(wèn)）筆錄作為定案證據(jù)，對(duì)其他種類證據(jù)收集不夠全面。三是證據(jù)收集有瑕疵。個(gè)別案卷復(fù)印件來(lái)源不清，既未注明出處、取證日期，也無(wú)執(zhí)法人員或復(fù)印件提供者的簽字。（二）法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒(méi)有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。二是在行使裁量權(quán)的行政處罰案卷中，普遍沒(méi)有對(duì)裁量理由作出說(shuō)明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實(shí)施處罰，但卷內(nèi)無(wú)減輕處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。（三）程序方面。一是一些行政許可決定的作出超出了法定期限。二是一些行政處罰案件未依法履行告知義務(wù)，或者履行告知義務(wù)有瑕疵。三是一些行政處罰案件沒(méi)有當(dāng)事人的申辯、陳述內(nèi)容的完整記載，也沒(méi)有放棄陳述、申辯的記載，不能反映當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)是否得到保障。四是行政許可案卷中普遍沒(méi)有注明執(zhí)法人員

的執(zhí)法證件號(hào)碼，一些處罰案卷的調(diào)查詢問(wèn)筆錄中無(wú)向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件記載，一些文書中執(zhí)法人員執(zhí)法證號(hào)為已作廢執(zhí)法證件的號(hào)碼。

（四）文書制作方面。一是勘驗(yàn)、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒(méi)有客觀、準(zhǔn)確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評(píng)價(jià)或是僅記錄了存在的主要問(wèn)題。二是一些案卷中缺少送達(dá)回證，或送達(dá)回證上無(wú)單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。

（五）歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號(hào)、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁(yè)碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒(méi)有將行政執(zhí)法過(guò)程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚至只用訂書釘或回形針將資料訂在一起。三是個(gè)別部門存在用圓珠筆填寫執(zhí)法文書現(xiàn)象。

此外，案卷評(píng)查工作中還存在一些問(wèn)題：一是一些部門對(duì)開展案卷評(píng)查工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠，主動(dòng)性、自覺(jué)性不強(qiáng)。二是工作開展不夠平衡，大多數(shù)部門、特別是執(zhí)法任務(wù)比較重的部門比較重視案卷評(píng)查工作，工作主動(dòng)，措施得力，成效明顯，但有少數(shù)部門重視不夠。三是一些部門的自查工作不深不細(xì)，整改措施不力。四是法制工作力量比較薄弱，縣區(qū)法制機(jī)構(gòu)人員較少，且不能專職專用；多數(shù)部門沒(méi)有專門的法制科室和人員。五、今后任務(wù)

（一）提高認(rèn)識(shí)。行政執(zhí)法案卷評(píng)查是國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中確立的一項(xiàng)重要制度。各縣區(qū)、各部門必須切實(shí)

重視執(zhí)法案卷評(píng)查工作，將案卷評(píng)查作為提高辦案質(zhì)量、規(guī)范執(zhí)法隊(duì)伍和推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)長(zhǎng)效機(jī)制來(lái)抓。要根據(jù)《評(píng)查辦法》的要求，每年組織一次案卷評(píng)查，并以此為切入點(diǎn)，不斷推進(jìn)和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。

（二）積極整改。各部門要結(jié)合本次案卷評(píng)查的結(jié)果，圍繞行政執(zhí)法過(guò)程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找問(wèn)題，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評(píng)查真正達(dá)到解決問(wèn)題、促進(jìn)工作的目的。要進(jìn)一步完善本部門、本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書，規(guī)范行政執(zhí)法程序，健全相關(guān)配套制度，不斷提高辦案質(zhì)量。

（三）加強(qiáng)培訓(xùn)。通過(guò)此次評(píng)查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能適應(yīng)全面推進(jìn)依法行政工作的需要。各縣區(qū)、各部門要進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)制度，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員的法律知識(shí)培訓(xùn)工作。要采取以案說(shuō)法、模擬辦案等生動(dòng)有效的方式，將學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識(shí)與提高辦案水平緊密結(jié)合起來(lái)，切實(shí)保證學(xué)習(xí)效果。

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