審計處開展廉政風險防范管理工作總結

審計處開展廉政風險防范管理工作總結

根據(jù)學�！蛾P于在我校開展廉政風險防范管理工作的通知》要求，我處以國家審計署提出的“責任、忠誠、清廉、依法、獨立、風險”審計價值理念為指導，緊緊圍繞審計監(jiān)督權和隊伍管理權，創(chuàng)新管理體制、機制與方法，從源頭上預防腐敗現(xiàn)象發(fā)生，推進依法、廉潔從審，更好發(fā)揮審計監(jiān)督在推進學校反腐倡廉建設中的作用，取得了積極成效。

一、切實加強教育和監(jiān)督，確保審計人員廉潔自律

審計處重視審計干部行政約束機制的建立健全工作，增強審計人員廉潔自律自覺性。

（一）構建廉政教育預警機制

審計處不定期組織反腐倡廉專題學習，深入推進廉政文化活動開展，把風險意識、廉政要求和思想疏導相結合，不斷增強審計干部“生命線”和“高壓線”意識。201*年重點組織黨員干部對黨中央《中國共產(chǎn)黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《關于實行黨風廉政建設責任制的規(guī)定》，教育部《直屬高校黨員領導干部“十不準”》等有關文件的學習與研討。學習過程中堅持領導干部帶頭學習，抓住領導干部、熱點科室、關鍵崗位進行針對性教育，注意將民主生活會、領導點評、報刊及網(wǎng)站宣傳、案例剖析、參觀學習等多種交流與警示形式相結合，教育吸引力顯著增強，學習效果顯著提升。

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（二）規(guī)范審計機關決策行為

審計處一直以來認真落實民主集中制原則，健全完善領導班子議事、情況通報、政務公開等重大決策規(guī)則和程序，促進決策科學化、民主化。為加強對工程造價咨詢機構的管理，規(guī)范工程造價咨詢機構的選擇，201*年審計處會同基建處以公開招標方式選擇并建立了學校工程造價咨詢機構庫，相關項目委托對象從機構庫中選取。通過近一年的運行，此機制的建立對于防止行政干預，提高管理透明度，以及利用市場機制扶優(yōu)限劣和引導工程造價咨詢機構提高業(yè)務能力起到了積極促進作用。

（三）完善審計制度約束機制

通過多年不斷完善，審計處以《東北師范大學審計工作規(guī)定》為中心，以《東北師范大學內(nèi)部審計準則》、《審計質(zhì)量控制辦法》等為補充的審計工作制度體系基本確立。實際工作中認真貫徹執(zhí)行審計準則，落實審計質(zhì)量控制制度，推行審計項目審理制度、審計業(yè)務會議制度、審計執(zhí)法過錯責任追究制度，基本形成了用制度管理、按制度辦事、靠制度管人的工作機制和良好習慣。

（四）健全審計過程約束機制

根據(jù)學校本次開展廉政風險防范管理工作通知要求，審計處認真梳理審計實施過程中可能出現(xiàn)的風險點，有針對性強化審計過程約束機制。參照審計署新“八不準”審計紀律和審計組廉政責任規(guī)定，一方面，加大對審計人員的內(nèi)部跟蹤監(jiān)督與互相監(jiān)督，重點強化審計組進點前的廉政教育、進點后的審計紀律告知、出點后的審計紀律執(zhí)行情況報告和審計結束后的審計廉政回訪工作，做到審計權力運行到哪

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里，監(jiān)督就跟蹤到哪里。另一方面，通過審計報告多級復核、審計線索倒查追溯、審計疑點定性合理性審核等措施，實現(xiàn)對審計權力實施的逆向考核。

二、積極發(fā)揮審計反腐倡廉功能，為學校發(fā)展保駕護航審計處作為學校監(jiān)督、控制體系的重要組成部分，在自強化自身建設的同時，突出監(jiān)督與建設并重的基本職能，較好地發(fā)揮了學校內(nèi)部審計“免疫系統(tǒng)”功能。

（一）關口前移，主動介入學校經(jīng)濟管理重點領域

我們堅持審計關口前移，變事后審計為主向事前防范、事中控制和事后審計相結合轉變。通過主動介入管理流程，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟管理中的傾向性、苗頭性問題，及時糾正，力求將損失降到最低，將風險化解于無形，將權力尋租思想消滅于萌芽。一是以經(jīng)濟責任審計為載體，介入權利運行，通過加強對行政權力的審計監(jiān)督，規(guī)范權力運行。二是以工程結算審計為載體，介入工程管理，通過嚴控工程造價，壓縮權力尋租空間，維護學校權益。三是開展多項專項審計和績效審計，掌控學校二級單位經(jīng)營管理現(xiàn)狀，為學校決策提供依據(jù)。四是以合同審簽為載體，介入合同管理，規(guī)范學校經(jīng)濟秩序，規(guī)避合同執(zhí)行風險。五是介入招標管理，通過參與學校基建、大宗物資采購，強化對招標行為合法性和規(guī)范性的監(jiān)管力度。六是介入固定資產(chǎn)處置管理，強化對報廢理由合理性、報廢流程合規(guī)性的考核。

（二）重心下移，力求審計監(jiān)督無盲點

我們堅持審計重心下移，審計工作開展中堅持走進基層、走進群眾，不放過可能存在的任何疑點，力求審計監(jiān)督無盲點。一是加大現(xiàn)

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金盤點力度，對于二級獨立核算單位，審計中均實施了現(xiàn)金盤點，在評估被審計單位資金管理規(guī)范性，發(fā)現(xiàn)“賬外賬”、“小金庫”線索等起到了積極作用。二是加大對固定資產(chǎn)抽查盤點力度，及時發(fā)現(xiàn)出租、出借、報賬不及時等現(xiàn)象。三是加大對基建中材料管理、隱蔽工程、土石方工程等的抽檢力度，規(guī)避偷工減料、損失浪費現(xiàn)象的發(fā)生。四是加大收費票據(jù)、收費系統(tǒng)等的抽檢力度，及時發(fā)現(xiàn)入賬不及時、賬外賬等違規(guī)行為。五是加大對支出票據(jù)、工資發(fā)放系統(tǒng)等的抽檢力度，及時發(fā)現(xiàn)虛列支出、套現(xiàn)等違規(guī)行為。

（三）強化預防，在解決問題上下功夫

審計工作以構建“不能腐敗”的制約機制為終極目標，在加大氣力發(fā)現(xiàn)問題的同時，更為重視從體制機制角度提出相關管理建議，推進各部門、各單位健全自身管理行為。對于帶有普遍性、傾向性和苗頭性的重要問題，主動與相關職能部門會商，探索從源頭上預防和治理腐敗的有效途徑，采取有力措施，切實做到超前防范。

以上對我處一年來開展廉政風險防范管理工作情況進行了階段性總結，下一階段我們將以此為基礎，在提高審計人員自身拒腐防變能力上下功夫，在提升審計反腐倡廉能力上下功夫，做到風險防范工作常態(tài)化、體系化、制度化。

審計處201*年12月1日

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擴展閱讀：工商局開展廉政風險防范管理試點工作總結匯報

工商局開展廉政風險防范管理試點工作總結匯報

今年3月份，我局被市局定為全市工商系統(tǒng)開展廉政風險防范管理試點單位。按照市局的工作部署，我局在黨風廉政建設工作中，精心謀劃，統(tǒng)一部署，做到“圍繞構筑防范線、責任線、輔助線、預警線、監(jiān)督線五條線”，積極探索廉政風險防范管理工作，取得了初步成效，具體情況匯報如下：

(一)圍繞廉政風險防范管理這條主線，營造廉政文化建設濃厚氛圍我們將廉政風險防范管理這條主線貫穿在廉政文化建設活動的始終，同部署、同啟動、同實施、同推進，積極探索，強勢推動，創(chuàng)新廉政文化教育活動形式。

1、全面動員部署，統(tǒng)一思想認識。

市局黨風廉政建設會議后，我局迅速行動，成立領導小組，制定《廉政風險防范管理工作實施方案》等相關方案，對廉政風險防范管理工作進行了具體部署和動員，統(tǒng)一了干部職工對試點活動的理解和認識，增強了對開展活動的自覺性和緊迫性。2、強化輿論宣傳，營造濃厚氛圍。主要抓好了“二報一欄”：

一是在縣局設立廉政文化建設學習活動專欄，及時反映活動動態(tài)，交流工作經(jīng)驗，宣傳先進典型。

二是加強廉政建設工作報道，共發(fā)出簡報5期。

三是縣局和各工商所出版專題墻報6期，同時懸掛橫額7幅，營造了良好的氛圍。3、開展征文和理論調(diào)研活動。

一是在全系統(tǒng)開展以“深入學習實踐科學發(fā)展觀”為主題的征文、調(diào)研活動，共收到征文和調(diào)研論文共8篇，深化了干部職工對廉政文化建設活動的認識。

二是參加市局和縣委組織的演講比賽，我局一名同志兩次獲演講比賽二等獎。

(二)緊扣兩個環(huán)節(jié)，確保工作扎實有效

在開展廉政風險防范工作過程中，我們主要抓好了“學”與“查”這兩個環(huán)節(jié)，循序漸進，確保工作扎實有效。1、狠抓學習，提高思想認識。

教育學習是探索廉政風險防范管理的重要內(nèi)容。我們將風險防范教育滲透到各個部門、各個崗位和個人，通過開展作風教育、宗旨教育、警示教育和廉政風險教育，從多方面提高干部職工的思想認識。一是邀請市委黨校陳校長到我局作職業(yè)道德專題輔導報告，進一步強化職業(yè)道德風險意識。二是組織干部職工深入學習實踐科學發(fā)展觀，撰寫心得體會86篇，進一步強化廉政風險意識。三是認真召開各黨支部專題組織生活會，以黨支部為單位，組織機關、基層的廣大黨員干部，深入開展學習討論活動，開展宗旨教育，增強宗旨意識。四是開展警示教育。計劃組織干部職工聽服刑人員本文來自文秘114

，轉載請保留此標記�，F(xiàn)身說法，用反面材料警示人，通過警示教育，使干部職工正確對待手中權力，經(jīng)常算好“政治、經(jīng)濟、名譽、家庭、友情、自由和健康”七筆賬，自覺增強黨性觀念，筑牢思想道德防線，老老實實做人，干干凈凈干事。通過抓好學習，全體干部職工加強了黨性修養(yǎng)，進一步增強做好預防腐敗工作的責任感和緊迫感，為下一步查擺廉政風險點奠定了基礎。2、深入查擺，找準廉政風險點。

查準找全廉政風險點是風險防范的關鍵環(huán)節(jié)。在這一階段，我們動員全系統(tǒng)干部職工把視野、觸角深入延伸到各個部門和具體崗位，做到部門和個人崗位風險清楚明了，確保權力運行到哪里，風險防范措施就要跟進到哪里，教育制度監(jiān)督就要落實到哪里。

(1)做好調(diào)查工作，摸清思想動態(tài)。組織開展民意調(diào)查，調(diào)查結果顯示，全系統(tǒng)86名干部職工都認為有必要開展廉政風險防范管理工作，為深入開展該項工作打下了基礎。

(2)開展“廉政風險大家談”活動，消除思想顧慮。

一是全系統(tǒng)干部職工就廉政風險防范管理撰寫心得體會，提高對開展該項工作必要性和緊迫性的認識。二是組織局機關全體干部召開廉政風險防范管理討論會，各抒己見，深入剖析本部門和個人的廉政風險點。

(3)深入查擺，找準找全風險點。采取自己找、領導點、群眾提、互相幫等形式，圍繞思想認識、學習作風、制度執(zhí)行和貫徹執(zhí)行國家總局“六項禁令”、省局“八條禁令”等幾方面深入查找干部職工中存在的問題。對查擺出來的問題進行了梳理歸納、分類匯總，我們認為在這幾個方面共存在多個風險點：一是具有干部人事權的部門存在的風險點：干部職工的調(diào)資方面存在風險;干部的選拔和調(diào)動等方面存在風險;人事檔案管理中存在風險。二是具有行政執(zhí)法權的部門存在的風險點：案件處罰的自由裁量權方面存在風險;案件線人費的管理方面存在風險;暫扣、沒收的物品管理方面存在風險。三是具有行政審批權的部門存在的風險點：企業(yè)有關檔案資料查閱和查詢方面存在風險;對特殊行業(yè)的經(jīng)營地址進行實地審查方面存在風險;受理、審核政府招商引資引進的企業(yè)存在風險。四是具有行政收費權的部門存在的風險點：不按標準定費存在風險;定額票的使用存在風險;五是具有財物管理權的部門存在的風險點：票據(jù)的管理方面存在風險;單據(jù)的審核方面存在風險;汽車維修方面存在風險;政府采購方面存在風險。我們將查找出來的廉政風險點統(tǒng)一制定成表格，放在各股室電腦屏保上，時時警醒干部職工廉潔自律。

(三)構筑五道防線，初步建立廉政風險防范框架

針對查找出來的風險點，我們從構筑防范線、責任線、輔助線、預警線、監(jiān)督線五方面著手，加強制度建設，認真落實各項防范措施，初步建立廉政風險防范管理框架。

1、制定前期防范措施，構筑廉政風險防范線。前期防范措施是針對風險點采取的預防性-

措施，主動防范查找出來的廉政風險點，最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。一是舉辦系列業(yè)務學習培訓班。先后舉辦執(zhí)法、市場、登記、企管、12315投訴舉報、電腦、財務等一系列的學習班，提高履崗能力，降低行政風險。二是規(guī)范財務管理，防范財務風險。召開縣局局務會，進一步規(guī)范全局的財務管理行為，杜絕監(jiān)管漏洞，防范財務風險，確保財務安全。三是加強工商廉政文化建設。在全系統(tǒng)所有的計算機上安裝廉政警句和圖片，在縣局機關和工商所懸掛格言警句，不斷拓寬弘揚廉政文化的渠道，加強廉政文化建設。四是做好“三項服務”。要求登記注冊窗口的工作人員增強服務意識，提高服務水平，為服務對象提供“貼身服務、跟蹤服務、延時服務”三項服務。五是推進干部任前廉政談話制度。對新提拔的中層干部和崗位輪換的干部全部進行任前廉政談話，提出廉政要求，加強廉政教育，促進廉潔從政。2、筑牢廉政風險預警線和輔助線。

一是制定《縣工商局廉政風險預警制度》、《縣工商局廉政風險等級管理辦法》等規(guī)定，采取發(fā)放《監(jiān)察通知書》等相應措施，筑牢廉政風險預警線。二是簽訂《縣工商局干部職工廉政承諾書》和《家庭助廉承諾書》。干部職工及家庭監(jiān)督人雙方簽訂相關承諾書，明確干部職工及家庭監(jiān)督人的責任，加強對干部職工的監(jiān)督。使廉政風險防范管理工作深入到每一個干部家庭。

3、建立健全責任、監(jiān)督機制，構筑廉政風險責任線和監(jiān)督線。健全規(guī)章制度，從內(nèi)部和外部兩方面加強對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，確保各項前期防范措施落實到位。(1)內(nèi)部監(jiān)控：

一是實行“一把手末位表態(tài)制”。對干部的提拔、調(diào)動，討論方案時，規(guī)定一把手最后一個表態(tài)，切實加強對一把手的監(jiān)督。

二是探索“批案”處理方法。辦案單位在開展專項行動中或商品抽檢中查獲的一批同類性質(zhì)的經(jīng)濟違法違章案件,稱為“批案”。在處理“批案”時,辦案單位在調(diào)查取證結束后,先進行批案集中討論，案與案之間做到自由裁量權適度平衡;然后集中案件當事人召開案件處理的座談會,詳細告知各當事人的經(jīng)營情況、違法行為輕重、處罰結果，避免執(zhí)法人員濫用自由裁量權進行尋租。

三是完善縣工商局黨風廉政建設相關制度，加強廉政風險防范，增強干部的責任意識和自律意識，確保工作的延續(xù)性。四是與各單位層層簽訂責任書，健全崗位、執(zhí)法、內(nèi)勤等方面責任機制，增強干部職工工作責任感。(2)外部監(jiān)督：

一是探索和推進工商所長向監(jiān)管服務對象述職述廉制度，去年我們選擇桃川工商所進行試點，今年準備在全縣4個工商所全面鋪開。這項工作得到了本文來自文秘114，轉載請保留此標記。當?shù)卣�府、部門、監(jiān)管服務對象的好評。

二是推進監(jiān)管、執(zhí)法機制創(chuàng)新。利用局域網(wǎng)，把行政處罰結果和實施的行政強制措施放到紅盾網(wǎng)，公開接受干部職工的查閱、咨詢和監(jiān)督，促進陽光執(zhí)法。三是發(fā)放廉政監(jiān)督卡。在登記注冊大廳的政務公開欄擺放廉政監(jiān)督卡，公開縣局紀檢組長、監(jiān)察室、督察室負責人、工商所廉政監(jiān)督員的聯(lián)系電話，拓寬監(jiān)督的渠道，受到監(jiān)管服務對象的好評。

針對發(fā)現(xiàn)的問題，我們通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現(xiàn)的個人進行告誡，對可能發(fā)生的腐敗問題實施超前處置，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

(1)完善考核制度，做到獎懲結合。一是制定《縣工商行政管理局廉政風險管理辦法》，對各單位思想道德和崗位職責風險進行防范，加強了對行政行為的廉政監(jiān)控。二是制定基層工商所監(jiān)管工作目標量化考核辦法和先進股室考評辦法，以激勵的機制促進各股所職能到位、監(jiān)管到位。

(2)加強監(jiān)督檢查，促進規(guī)范管理。比如我們在落實詩句“兩個禁令”和改進工作作風方面加強了監(jiān)督檢查和制度落實。

(3)加強綜合督察。針對發(fā)現(xiàn)的問題，我們視情節(jié)和當事人的認識態(tài)度，采取漸進式的四步處置方法：一是口頭警告，提醒注意。二是在局域網(wǎng)上發(fā)出督察通報、督察建議或工作要求。

三是通過提醒、告誡后仍未改正的，進行通報批評或誡勉談話。如今年我們對桃川工商所的內(nèi)勤管理出現(xiàn)的問題在全局進行了通報批評，有效地糾正其出現(xiàn)的問題。四是發(fā)現(xiàn)有違紀違法行為的，一律予以嚴肅處理。(四)初步成效

我局認真探索廉政風險防范管理工作，通過構筑五道防線，加強了紀律教育，推進了全系統(tǒng)的黨風廉政建設，促進了各項工作上新臺階。1、黨性觀念明顯增強。我們通過著力解決干部隊伍中少數(shù)同志黨的意識不夠牢固，社會主義理想信念不夠堅定，黨員先進性不夠突出等問題，進行了系統(tǒng)的紀律教育，使黨員干部的宗旨意識和黨性觀念進一步增強。

2、機關作風明顯改善。

我們通過著力解決形式主義、官僚主義，工作飄浮、報喜不報憂、辦事效率低下、作風不扎實等問題，領導都能做到以身作則，從自己做起，模范帶頭落實有關內(nèi)勤管理制度。工作人員都能夠按照規(guī)定著裝和佩戴標志，沒有穿著制服不規(guī)范的現(xiàn)象。各單位堅持“為民、便民、利民”的原則，積極改進工作作風、創(chuàng)新工作方法，努力增強服務意識和提高服務質(zhì)量，各單位沒有上黃色網(wǎng)站、安裝游戲、上班時間玩游戲和上班時間掛qq進行聊天等情況。

3、廉政風險防范意識得到增強。通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全系統(tǒng)干部中形成了制度約束與個人自律相結合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識，筑牢了拒腐防變的思想道德防。

4、促進了各項工作上新臺階。我局多次被市局和縣政府評為優(yōu)秀單位，工作得到了上級領導的肯定。

廉政風險防范管理是新鮮事物，我局在二個月的試點工作中做了一些工作，探索了一些做法，但離省、市局的要求仍有差距，我們一定在積極探索中尋找更大的發(fā)展空間。

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