期貨公司反洗錢工作總結(jié)

期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)

年，期貨有限公司把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性：嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

一、從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)1．本公司積極舉行反洗錢培訓(xùn)

主要學(xué)習(xí)了《中國(guó)人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》及《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，加強(qiáng)了公司各部門的反洗錢意識(shí)，使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進(jìn)。

2．加大宣傳力度，提高客戶對(duì)反洗錢工作的理解

為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作，公司開展了不同形式的宣傳活動(dòng)，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑問(wèn)等。通過(guò)精心的準(zhǔn)備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。

二、不斷完善反洗錢工作機(jī)制，加強(qiáng)各部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)1．進(jìn)一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度

以“反洗錢法”的實(shí)施為契機(jī)，全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結(jié)合實(shí)際修訂和完善了反洗錢崗位責(zé)任制、反洗錢工作流程、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等一系列內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種風(fēng)險(xiǎn)。

2．建立反洗錢工聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)

為及時(shí)、有效防范和打擊洗錢犯罪行為，確保反洗錢工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，我公司建立了總部與6家營(yíng)業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營(yíng)業(yè)部按大額交易和可疑交易的實(shí)際發(fā)生情況填報(bào)，不可瞞報(bào)、漏報(bào)。各營(yíng)業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至公司財(cái)務(wù)部，可疑交易在5個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至財(cái)務(wù)部。

三、鞏固反洗錢成果，提高一線員工反洗錢工作水平，推動(dòng)反洗錢工作全面展開

年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，要求各營(yíng)業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反洗錢工作崗位上來(lái)，擔(dān)任反洗錢報(bào)告工作。通過(guò)公司培訓(xùn)，提高了反洗錢一線隊(duì)伍的工作能了強(qiáng)化了員工的反洗錢意識(shí)，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍，推動(dòng)反洗錢工作得到全面展開。

四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題1、反洗錢培訓(xùn)工作缺乏培訓(xùn)資料

思想認(rèn)識(shí)是制約我們反洗錢工作質(zhì)量提高的關(guān)鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年，，并進(jìn)行培訓(xùn)，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術(shù)模式，從而培訓(xùn)學(xué)習(xí)也只是停留在低層次水平，翻來(lái)覆去抄法規(guī)、讀概念，對(duì)如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義小大。在實(shí)際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺(jué)、憑經(jīng)驗(yàn)辦理，業(yè)務(wù)處理隨意性較強(qiáng)，不能及時(shí)識(shí)別和防范洗錢活動(dòng)。

2．有些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠

雖然制定大額交易和可疑交易信息報(bào)告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡(jiǎn)單的登記、審批和匯總，一些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏反洗錢工作的主動(dòng)性，隨意性較強(qiáng)。

五、在年反洗錢工作的基礎(chǔ)上，制定下一年反洗錢工作計(jì)劃1．繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要性和必要性。

在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定。

2．繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。

只有深刻領(lǐng)悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。通過(guò)對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)，加深對(duì)其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。

3．繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立相應(yīng)健全的機(jī)構(gòu)和制度。

在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，逐步建立一個(gè)完整的架構(gòu)，為更好完成反洗錢工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

擴(kuò)展閱讀：中國(guó)際期貨公司蘇州營(yíng)業(yè)部反洗錢工作活動(dòng)總結(jié)

關(guān)于中國(guó)際期貨公司蘇州營(yíng)業(yè)部開展《反洗錢法》宣傳活動(dòng)的總結(jié)

江蘇省證監(jiān)局：

12.4日是全國(guó)法制宣傳日，為全面推進(jìn)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作，打擊涉毒、走私、貪污賄賂、破壞金融管理秩序及恐怖組織等的不法洗錢犯罪活動(dòng)，純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高證券期貨業(yè)信譽(yù)，保證交易的穩(wěn)定，促進(jìn)期貨業(yè)的快速健康發(fā)展，使社會(huì)公眾廣泛知曉和了解反洗錢知識(shí)，夯實(shí)反洗錢工作的社會(huì)基礎(chǔ)，我公司在接到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇建管局文件《關(guān)于開展201*年“12.4”全國(guó)法制宣傳日系列宣傳活動(dòng)的通知》宣傳活動(dòng)的通知后，積極開展了《反洗錢法》宣傳日活動(dòng)。

為全面提升期貨公司反洗錢工作監(jiān)督力度，我公司在當(dāng)天組織多種形式學(xué)法普法活動(dòng)。為全面普及反洗錢知識(shí)，提高公眾的反洗錢意識(shí)；為反洗錢工作提供良好的社會(huì)環(huán)境，履行《反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等相關(guān)法規(guī)對(duì)金融機(jī)構(gòu)提出的義務(wù)和職責(zé)；為保證在本公司員工對(duì)《反洗錢法》有更為深入了解，為擴(kuò)大宣傳《反洗錢》盡最大努力，現(xiàn)將12.4日我公司組織宣傳活動(dòng)情況匯報(bào)如下：

首先，在公司內(nèi)部加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)行精心部署規(guī)劃。為使《反洗錢法》在公司內(nèi)部引起重視，在社區(qū)宣傳工作中達(dá)到良好預(yù)期效果，引起更多的社會(huì)人士關(guān)注了解《反洗錢法》，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立了由經(jīng)理金萍為組長(zhǎng)，業(yè)務(wù)部、客服部和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人為主要成員的反洗錢工作學(xué)習(xí)宣傳領(lǐng)導(dǎo)小組。此外，結(jié)合蘇州本地實(shí)際情況，公司制定了適合當(dāng)?shù)氐姆聪村X工作宣傳計(jì)劃，我們選擇了蘇州地區(qū)較為著名湖西社區(qū)為活動(dòng)基地，加強(qiáng)與新聞、城管等部門的協(xié)調(diào)溝通，為我們開展反洗錢義務(wù)宣傳工作營(yíng)造良好的社會(huì)環(huán)境。

其次、強(qiáng)化自我學(xué)習(xí)，提高對(duì)《反洗錢法》的認(rèn)識(shí)。為增強(qiáng)員工對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，做更優(yōu)秀的反洗錢工作的監(jiān)督者和宣傳者，我公司首先從自身做起，全員開展《反洗錢》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等法律法規(guī)知識(shí)的學(xué)習(xí)。在學(xué)習(xí)的同時(shí)還通過(guò)制作宣傳手冊(cè)，反洗錢簡(jiǎn)明材料力圖通過(guò)最有效的手段宣傳好反洗錢工作，讓更多的社會(huì)人士了解和參與反洗錢工作中去。

最后、精細(xì)規(guī)劃，周密實(shí)施，確保反洗錢宣傳工作有效展開。為確保反洗錢宣傳工作的有序、有效展開，我公司照江蘇省證監(jiān)局要求精心規(guī)劃，周密實(shí)施。禮包宣傳活動(dòng)達(dá)到預(yù)期目的。

(一)定點(diǎn)宣傳。首先是我們確定宣傳活動(dòng)的地點(diǎn)，堅(jiān)持宣傳活動(dòng)有的放矢，因此我們選擇了在蘇州地區(qū)較為著名師惠坊鄰里中心作為活動(dòng)基地，在公司所在地同時(shí)開展宣傳活動(dòng)。

(二)有效宣傳。反洗錢工作宣傳期間，公司在營(yíng)業(yè)處和湖西社區(qū)通過(guò)懸掛橫幅，張貼標(biāo)語(yǔ)、宣傳圖片，發(fā)放宣傳資料等形式，全面開展《反洗錢法》宣傳。宣傳活動(dòng)期間共發(fā)放《反洗錢法》知識(shí)宣傳資料近500份，認(rèn)真向公眾解答洗錢的概念，反洗錢的作用及意義。。同時(shí)在對(duì)于想更多了解反洗錢工作的社會(huì)人士給予更多的講解，力求活動(dòng)務(wù)實(shí)有效。

(三)聯(lián)合宣傳。反洗錢工作宣傳是多元社會(huì)主體的活動(dòng)，因此我公司根據(jù)《反洗錢法》的抽象性的特點(diǎn)，聯(lián)合湖西社工委與頤華律師事務(wù)所一起組織開展廣場(chǎng)法律咨詢宣傳活動(dòng)。向過(guò)往的居民提供法律咨詢服務(wù)，解答居民提出的各種法律問(wèn)題，同時(shí)還向居民發(fā)放《調(diào)解法》、《消防法》、《民政法律匯編》等宣傳資料。

總之，通過(guò)此次活動(dòng)，提高了社會(huì)群眾對(duì)反洗錢知識(shí)的認(rèn)識(shí)和了解，為《反洗錢法》的實(shí)施打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全，也威脅國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí)，打擊洗錢犯罪已成為共識(shí)。舉辦這次反洗錢宣傳活動(dòng)在我公司還是第一次，在活動(dòng)開展的過(guò)程中，也暴露出我們還存在一些不足，距證監(jiān)會(huì)的要求還存在一定的差距，突出表現(xiàn)在工作人員對(duì)此項(xiàng)工作認(rèn)識(shí)不夠、責(zé)任感感不強(qiáng)、操作困難，公眾在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，不理解業(yè)務(wù)處理程序，不積極配合反洗錢工作等。當(dāng)然，反洗錢工作一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)金融安全，盡到金融機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)。

中國(guó)國(guó)際期貨公司蘇州營(yíng)業(yè)部反洗錢工作宣傳小組

201*-12-

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