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九里山實(shí)驗(yàn)學(xué)校法治文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)

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九里山實(shí)驗(yàn)學(xué)校法治文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)

六五法制建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)

認(rèn)真貫徹、全面實(shí)行依法治教,把教育各項(xiàng)工作納入法治軌道,是我校法制建設(shè)的重要方面,現(xiàn)把我校幾個(gè)月來(lái)法制建設(shè)工作做如下總結(jié):

一、推進(jìn)制度建設(shè),依法加強(qiáng)管理。

學(xué)校依據(jù)法律法規(guī),制定和完善了學(xué)!豆芾硎謨(cè)》,作為學(xué)校辦學(xué)活動(dòng)的重要依據(jù)。根據(jù)法律和國(guó)家的有關(guān)規(guī)定,建立健全了學(xué)校教育教學(xué)制度,保障國(guó)家教育方針政策的貫徹落實(shí)。進(jìn)一步完善了學(xué)校發(fā)展規(guī)劃各項(xiàng)管理制度;完善了學(xué)校內(nèi)部財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和資產(chǎn)管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)收費(fèi)的規(guī)定,健全監(jiān)督機(jī)制,依法管理好學(xué)校資產(chǎn)。

二、推進(jìn)民主建設(shè),完善民主監(jiān)督。

學(xué)校進(jìn)一步完善了教職工代表大會(huì)制度,切實(shí)保障了教職工參與學(xué)校民主管理和民主監(jiān)督的權(quán)利,保證了教職工對(duì)學(xué)校重大事項(xiàng)決策的知情權(quán)和民主參與權(quán)。學(xué)校全面實(shí)施校務(wù)公開(kāi)制度,學(xué)校改革與發(fā)展的重大決策、學(xué)校的財(cái)務(wù)收支情況以及涉及教職工權(quán)益的其他事項(xiàng),及時(shí)向教職工公布;學(xué)校的招生規(guī)定、收費(fèi)項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng),向?qū)W生、家長(zhǎng)和社會(huì)公開(kāi)。

學(xué)校積極推動(dòng)社區(qū)參與學(xué)校管理與監(jiān)督,推進(jìn)家長(zhǎng)委員會(huì)的建立,明確家長(zhǎng)委員會(huì)的職責(zé),學(xué)校決策涉及學(xué)生權(quán)益的重要事項(xiàng),充分聽(tīng)取家長(zhǎng)委員會(huì)的意見(jiàn),接受家長(zhǎng)委員會(huì)的監(jiān)督,為家長(zhǎng)、社區(qū)支持、參與學(xué)校管理提供制度保障。三、加強(qiáng)法制教育,提高法律素質(zhì)。

學(xué)校明確依法治校的關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)變觀念,以良好的法律意識(shí)、法制觀念指導(dǎo)學(xué)校管理和教育教學(xué)活動(dòng)。學(xué)校加強(qiáng)對(duì)教育法制工作人員和班主任及全體任課教師的法律、法規(guī)知識(shí)培訓(xùn),組織學(xué)習(xí)了《刑法》、《職業(yè)教育法》、《預(yù)防未成年人犯罪法》以及《學(xué)生傷害事故處理辦法》等法律法規(guī)。切實(shí)提高法制教育隊(duì)伍的整體水平。切實(shí)理解和掌握國(guó)家和地方的有關(guān)教育法律法規(guī),努力做到知法、懂法,按法辦事。堅(jiān)持育人為本的思想,加強(qiáng)對(duì)青少年學(xué)生的法制教育。利用班會(huì)課對(duì)學(xué)生進(jìn)行法制教育,邀請(qǐng)法制副校長(zhǎng)為學(xué)生上法制課,積極利用多種形式和學(xué)生易于接受的方式,開(kāi)展生動(dòng)活潑的法制教育,營(yíng)造良好的法制教育環(huán)境,使學(xué)生在潛移默化中感受法治精神,提高法律素質(zhì);青少年是“六五”普法的重中之重,抓好校園法治文化建設(shè)對(duì)于開(kāi)展青少年法制教育顯得十分重要。校園法治文化建設(shè)主要放在學(xué)校圖書(shū)館增設(shè)法制類(lèi)圖書(shū),并對(duì)教師、學(xué)生進(jìn)行開(kāi)放。班級(jí)黑板報(bào)開(kāi)設(shè)了“法律小天地”欄目,讓學(xué)生參與創(chuàng)辦校園法制小報(bào)在學(xué)校櫥窗展出,向教師、學(xué)生宣傳最新的法律法規(guī)。全校15個(gè)班級(jí),每個(gè)班級(jí)在開(kāi)學(xué)初上了一次法制教育主題班會(huì)。學(xué)校進(jìn)行了“做守法小公民”手抄報(bào)比賽;開(kāi)展“做守法小公民”演講比賽,并組織開(kāi)展法制報(bào)告會(huì)一次。

大力辦好家長(zhǎng)學(xué)校,把法制教育作為家長(zhǎng)學(xué)校的重要一課。請(qǐng)法制副校長(zhǎng)給學(xué)生家長(zhǎng)上法制課,針對(duì)未成年人不同時(shí)期生理、心理特點(diǎn),介紹良好有效的教育方法,指導(dǎo)教師、未成年人的父母及監(jiān)護(hù)人用積極的方式影響和教育子女,有效地防止和矯治未成年人的不良行為。

四、完善學(xué)校保護(hù)機(jī)制,保證學(xué)校的安全與穩(wěn)定。

在日常教育教學(xué)活動(dòng)中樹(shù)立以人為本的理念,自覺(jué)尊重維護(hù)學(xué)生的人格權(quán)和其他人身權(quán)益。牢固樹(shù)立“安全第一”的意識(shí),認(rèn)真貫徹落實(shí)有關(guān)校園安全的法律及規(guī)定。建立完善的安全管理制度,明確職責(zé),加強(qiáng)對(duì)學(xué)校教學(xué)、生活、活動(dòng)設(shè)施的安全檢查,落實(shí)各項(xiàng)安全防范措施,加強(qiáng)對(duì)教師、學(xué)生的安全教育,實(shí)現(xiàn)安全教育制度化、規(guī)范化,預(yù)防和減少學(xué)生傷害事故,保護(hù)學(xué)生、教師的人身和財(cái)產(chǎn)安全;建立應(yīng)對(duì)各類(lèi)突發(fā)事件的工作預(yù)案,增強(qiáng)預(yù)防和妥善處理事故的能力,健全學(xué)生安全和傷害事故的應(yīng)急處理機(jī)制和報(bào)告制度。

由于突出法制教育的實(shí)踐性,我校學(xué)生的守法意識(shí)明顯增強(qiáng)。由于我們思想重視,措施扎實(shí),青少年法制教育以及依法治校工作成效顯著?傊ㄖ平逃菍W(xué)校德育工作的重中之中,我們將持之以恒地開(kāi)展好此項(xiàng)工作,為構(gòu)建和諧社會(huì)做出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

擴(kuò)展閱讀:合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)總結(jié)

////農(nóng)村商業(yè)銀行

“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)總結(jié)

為貫徹落實(shí)《////農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案》(/////發(fā)201*56號(hào))精神,扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng),建立風(fēng)險(xiǎn)防范長(zhǎng)效機(jī)制,我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視,精心組織,在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展了合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的部署,大力倡導(dǎo)“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé)、違規(guī)必將遭受處罰”的合規(guī)理念,并取得初步成效,現(xiàn)將活動(dòng)開(kāi)展總結(jié)匯報(bào)如下:

一、總體情況

根據(jù)///“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)工作的整體部署,我行迅速行動(dòng),成立了以董事長(zhǎng)為組長(zhǎng)的“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)指導(dǎo)和推動(dòng)全行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的開(kāi)展,并對(duì)各支行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督。制定了活動(dòng)實(shí)施方案和工作計(jì)劃表,明確活動(dòng)目標(biāo)和步驟,逐級(jí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),進(jìn)行深入的思想發(fā)動(dòng),布置全面部署工作目標(biāo)、落實(shí)措施和要求,在全行上下?tīng)I(yíng)造了濃厚的合規(guī)文化氛圍,倡導(dǎo)人人合規(guī)、主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值的合規(guī)理念。通過(guò)活動(dòng)的開(kāi)展,我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)得到了進(jìn)一步的完善,內(nèi)控管理更加嚴(yán)密,合規(guī)文化建設(shè)更加成熟,員工從業(yè)行為更加規(guī)范,違規(guī)問(wèn)題持續(xù)減少,案件防控能力進(jìn)一步提高,各種風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制,競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),安排部署到位

嚴(yán)格按照////發(fā)201*56號(hào)文件精神,制定活動(dòng)方案,明確活動(dòng)目標(biāo)和實(shí)施時(shí)間表。成立組織,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),總部工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時(shí)召開(kāi)動(dòng)員大會(huì),深入思想發(fā)動(dòng),全面部署活動(dòng)工作目標(biāo),落實(shí)措施及要求;及時(shí)貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的指示精神,加強(qiáng)對(duì)全行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作的督促和檢查;定期或不定期的召開(kāi)全行合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)分析會(huì),學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,對(duì)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作進(jìn)行總結(jié)分析,確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式;在全行制作、張貼合規(guī)標(biāo)語(yǔ),制作合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)專(zhuān)欄,指定專(zhuān)人對(duì)活動(dòng)開(kāi)展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道,增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性的認(rèn)識(shí)。

(二)做好合規(guī)文化,加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn),增強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)防范能力

為做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)文化建設(shè),防范操作風(fēng)險(xiǎn),我行根據(jù)工作實(shí)際,訂購(gòu)了《銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守》,做到了人手一份、人手一本,其次各支行按照總行的具體要求,組織員工利用早晚時(shí)間,集體組織學(xué)習(xí)有關(guān)文件及法律、法規(guī),在全行掀起學(xué)制度、守制度、執(zhí)行制度的熱潮,讓“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念不斷深入人心,增強(qiáng)全行員工法制觀念和貫徹落實(shí)規(guī)章制度的自覺(jué)性;各支行在學(xué)習(xí)中,廣大員工積極討論,就本單位工作,結(jié)合商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn),提出了自己的看法和做法,積極交流學(xué)習(xí)心得,結(jié)合自身業(yè)務(wù)進(jìn)行了探討,對(duì)“合規(guī)”有了更深刻的理解,以自律性組織的有關(guān)準(zhǔn)則以及銀行自身業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)章制度為準(zhǔn)則,在工作中,要按制度執(zhí)行,要按總行的授權(quán)

授信進(jìn)行經(jīng)營(yíng),要按照商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引去辦,才能從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生;再次總行為豐富學(xué)習(xí)形式,提高學(xué)習(xí)效果,11月17日,組織合規(guī)演講比賽,來(lái)自總行機(jī)關(guān)、各支行,由不同崗位、不同年齡層的27名選手參加了////農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)從我做起”主題演講比賽活動(dòng),總行班子成員、各部門(mén)負(fù)責(zé)人、各支行行長(zhǎng)參加了活動(dòng)。選手們緊密結(jié)合自身工作實(shí)際,以合規(guī)操作從我做起、從小事做起、從點(diǎn)滴做起、從源頭防范等方面提出自己獨(dú)到的見(jiàn)解,并就如何建立有效的合規(guī)管理機(jī)制,培育優(yōu)良的合規(guī)文化,切實(shí)做好案件防控及風(fēng)險(xiǎn)防范工作展開(kāi)了熱烈的演講。

(三)加強(qiáng)內(nèi)控管理,堵塞合規(guī)漏洞

為全面貫徹落實(shí)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng),防范內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn),總行將合規(guī)文化活動(dòng)與“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)相結(jié)合、與流程銀行建設(shè)相結(jié)合、與全面風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合、與案件防控相結(jié)合”的原則。盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問(wèn)題和漏洞,及時(shí)提出整改意見(jiàn)和措施,將合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)逐步引向深入。

1、結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)”開(kāi)展對(duì)合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、對(duì)崗位設(shè)置、工作職責(zé)、安全保衛(wèi)等合規(guī)工作是否正常等進(jìn)行了自查自糾。目前,我縣農(nóng)商行共16個(gè)支行,一個(gè)總部營(yíng)業(yè)部,有十一個(gè)支行已成功達(dá)到一級(jí)行社標(biāo)準(zhǔn),今年又申報(bào)了五個(gè)一級(jí)行社,總行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收工作已經(jīng)完成。

2、結(jié)合“全面風(fēng)險(xiǎn)管理”,信貸方面以推行“貸款新規(guī)”和貸款“三項(xiàng)整治”活動(dòng)為契機(jī),財(cái)務(wù)方面以新的財(cái)務(wù)系統(tǒng)運(yùn)行為

切入點(diǎn),要求各業(yè)務(wù)條線結(jié)合崗位職責(zé),分別擬訂會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范考核標(biāo)準(zhǔn)、信貸規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn),細(xì)化措施,全力防范風(fēng)險(xiǎn);根據(jù)農(nóng)商行發(fā)展需要及時(shí)加強(qiáng)制度梳理和建設(shè)工作,今年我行結(jié)合總行流程建設(shè)的要求,組織各部門(mén)對(duì)現(xiàn)行各項(xiàng)規(guī)章制度進(jìn)行一次全面梳理和評(píng)估,及時(shí)對(duì)制度進(jìn)行廢、改、立。目前總行共出臺(tái)38項(xiàng)制度,有效確保了內(nèi)部管理各項(xiàng)制度的合規(guī)性。

3、開(kāi)展案件防控治理,提高風(fēng)險(xiǎn)防控水平。今年以來(lái),我行通過(guò)對(duì)內(nèi)外部檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析,并從合規(guī)管理入手,重點(diǎn)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、前臺(tái)經(jīng)營(yíng)、后臺(tái)監(jiān)督等三個(gè)環(huán)節(jié)強(qiáng)化內(nèi)部控制力度,歸納出了會(huì)計(jì)、信貸、電子銀行、中間業(yè)務(wù)等4個(gè)專(zhuān)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),11月15日,總行組織全行負(fù)責(zé)人及總部中層干部召開(kāi)案件防控專(zhuān)題培訓(xùn),針對(duì)普遍存在的薄弱環(huán)節(jié)總行制定了培訓(xùn)方案,切實(shí)做到提示在前,預(yù)警在先,還把這些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為各個(gè)崗位后續(xù)跟蹤檢查、培訓(xùn)考試的重點(diǎn),制定各部門(mén)的檢查實(shí)施方案、考評(píng)方案、學(xué)習(xí)方案,建立構(gòu)建案件防控長(zhǎng)效機(jī)制。

(四)創(chuàng)建載體平臺(tái),確;顒(dòng)深入

一是創(chuàng)建網(wǎng)站專(zhuān)欄?傂性诰W(wǎng)站主頁(yè)創(chuàng)建了“合規(guī)建設(shè)”專(zhuān)欄,及時(shí)、動(dòng)態(tài)反映全行合規(guī)建設(shè)活動(dòng)情況。二是定期編制合規(guī)簡(jiǎn)報(bào),目前已出簡(jiǎn)報(bào)10期,及時(shí)向上級(jí)匯報(bào)本行的合規(guī)建設(shè)活動(dòng)開(kāi)展情況。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。目前已下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示11例,及時(shí)向基層告知操作環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)隱患,有效防范并遏制風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。同時(shí)為進(jìn)一步加強(qiáng)輿論宣傳,總行利用今年農(nóng)商行正式開(kāi)業(yè)的大好契機(jī),在報(bào)刊、新聞等多家媒體上廣

為宣傳,讓社會(huì)廣泛了解農(nóng)商行企業(yè)文化,增加社會(huì)認(rèn)同感,接受社會(huì)全面監(jiān)督。二、存在的不足

(一)合規(guī)文化建設(shè)工作還有待進(jìn)一步加強(qiáng)

近年來(lái)全行在樹(shù)立合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值和合規(guī)人人有責(zé)的合規(guī)理念,提高干部、員工誠(chéng)信意識(shí)與主動(dòng)合規(guī)的自覺(jué)性收效顯著,但合規(guī)文化建設(shè)在我行還處在起步階段,在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中員工的合規(guī)理念和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不夠深刻牢固,違規(guī)事項(xiàng)仍有發(fā)生,情面大于制度、習(xí)慣代替制度、信任代替管理等行為不同程度存在,制度執(zhí)行力不強(qiáng)或執(zhí)行存在偏差現(xiàn)象依然需要重視。

(二)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制需進(jìn)一步完善

雖然在各部門(mén)和經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)均設(shè)置了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員崗位,但在對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理員管理上沒(méi)有建立正向激勵(lì)機(jī)制,導(dǎo)致有的合規(guī)管理員,“有合規(guī)管理員之名,卻未行合規(guī)管理之實(shí)”未能真正履行合規(guī)管理職責(zé),缺乏責(zé)任心;由于受利益的制衡使得基層合規(guī)管理崗對(duì)本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部門(mén)的違規(guī)行為往往缺乏主動(dòng)報(bào)告意識(shí),影響了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的客觀性和真實(shí)性。(三)合規(guī)管理水平有待進(jìn)一步提高

一是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏科技支撐。當(dāng)前我行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)與手段比較單一有限,難以適應(yīng)新形勢(shì)的要求,不能有效識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)拓展、新客戶(hù)關(guān)系建立以及客戶(hù)關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的識(shí)別、

計(jì)量、評(píng)估和管理的能力較弱,不能隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和提示風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。對(duì)新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測(cè)試。

二是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項(xiàng)新的管理工作,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來(lái),缺乏針對(duì)性知識(shí)培訓(xùn),自身掌握風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)尚不能滿(mǎn)足風(fēng)險(xiǎn)管理的要求。

三、建議

(一)培育良好的合規(guī)文化氛圍,加快合規(guī)文化建設(shè)進(jìn)程。一是通過(guò)本部網(wǎng)站開(kāi)辟合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)欄,定期編發(fā)合規(guī)文化建設(shè)專(zhuān)刊,宣傳有關(guān)合規(guī)政策和監(jiān)管文件,普及合規(guī)知識(shí)和理念。

二是通過(guò)合規(guī)文化互動(dòng)平臺(tái),全員參與,在全行開(kāi)展“合規(guī)從我做起”征文,傳導(dǎo)合規(guī)知識(shí),增強(qiáng)全員合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí),營(yíng)造良好的合規(guī)文化氛圍。

(二)完善合規(guī)管理機(jī)制,搭建垂直獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)。

建立正向的激勵(lì)機(jī)制,有效發(fā)揮不同層次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理崗位的管理監(jiān)督職能,讓其真正承擔(dān)起制約和監(jiān)督的責(zé)任,協(xié)調(diào)和處理好各經(jīng)營(yíng)單位業(yè)務(wù)發(fā)展和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控之間的關(guān)系,使合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理涵蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域,實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面及時(shí)監(jiān)控。進(jìn)一步優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理流程,實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理與業(yè)務(wù)管理的平行作業(yè),提高合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。

(三)借助科技手段,探索合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、評(píng)估和測(cè)試新方

法,確保合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理。

借鑒他行經(jīng)驗(yàn),嘗試建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)模型和指標(biāo),收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù),及時(shí)分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);同時(shí),通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)審核或非場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和流程的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,對(duì)存在的缺陷,及時(shí)予以糾正。(四)加大培訓(xùn)力度,建設(shè)高素質(zhì)的員工隊(duì)伍。

加快合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人才的培育,對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人員進(jìn)行持續(xù)有效的培訓(xùn),建立高素質(zhì)復(fù)合型的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍,以加強(qiáng)對(duì)金融產(chǎn)品和衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、度量和控制,使整個(gè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理隊(duì)伍在風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)和能力上時(shí)刻保持先進(jìn)性和實(shí)用性。

//////農(nóng)村商業(yè)銀行

二一一年十二月五日

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