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柜員合規(guī)自查報告

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第一篇:合規(guī)自查報告

合規(guī)風(fēng)險個人自查報告

根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精神,本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:

一、基本情況

我叫xx,中專學(xué)歷、有會計從業(yè)資格證書,從事會計工作時間22年。1990年9月進(jìn)入xx農(nóng)村合作銀行西垅分理處(前身xx聯(lián)社西垅分社)工作,從事出納崗位至今。

本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神,加強(qiáng)思想道德建設(shè),提高職業(yè)修養(yǎng),樹立正確的人生觀和價值觀;能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng),進(jìn)一步增強(qiáng)工作的責(zé)任心、事業(yè)心,以主人翁的精神熱愛本職工作,做到“干一行、愛一行、專一行”,牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識,全身心地投入工作;能夠牢固樹立“客戶至上”的服務(wù)理念,時刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己,自覺接受廣大客戶監(jiān)督,定期開展批評與自我批評,力求做一名合格的信合人;能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動,認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記,并在實(shí)際工作中加以運(yùn)用。

二、合規(guī)自查中存在的問題

(一)內(nèi)控方面

1、崗位未實(shí)行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處

工作長達(dá)22年,從事出納崗位,至今未實(shí)行異地交流或崗位輪換,不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實(shí)行異地交流的有關(guān)規(guī)定。

2、在擔(dān)任出納工作時,能夠堅持“錢帳分管,雙人臨柜,雙人管庫”的要求,做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認(rèn)真軋計現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額,并與現(xiàn)金庫存核對一致,確,F(xiàn)金庫存簿與實(shí)際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符,做到帳實(shí)相符、賬款相符。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù),在柜員短期交接時未能對現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊,蓋章清楚;能夠及時勾對流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴(yán)格按照金庫保管制度,做好庫房的保管工作,做到庫匙分管、同進(jìn)同出。

(二)安全保衛(wèi)方面

多年來,本人能夠不斷地增強(qiáng)安全防范意識 ,值班守庫期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 ”的要求,認(rèn)真落實(shí)各項防范措施,熟記防盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常,防范器械性能是否處于良好狀態(tài),當(dāng)出現(xiàn)異常情況,能當(dāng)場處理的當(dāng)場處理,不能處理的能主動上上級匯報等等,能夠時刻保持清醒的頭腦,增強(qiáng)安全防范意識,并確保值班守庫二十四小時不失控,保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。

三、下一步工作打算

作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工,這是我的職業(yè),我

唯一的職業(yè),自我參加工作,我一直從事這項職業(yè),也一直熱愛這項職業(yè),對農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情,我一直是愛崗敬業(yè)的,并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化,努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度,用自己的言傳身教去影響周圍的同志,讓我們大家一起共同進(jìn)步,另外安全警鐘時常敲響,視制度如生命,糾違章如排雷,增強(qiáng)風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識,提高規(guī)范操作,從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

自查人:

二〇一四年七月九日

第二篇:合規(guī)年自查報告

合規(guī)年自查報告

按照《關(guān)于印發(fā)<××銀行系統(tǒng)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動總體方案>的通知》×號文件精神,我行全體員工在以××行長為代表的××支行行領(lǐng)導(dǎo)下開展了××銀行合規(guī)專題教育學(xué)習(xí)活動。在學(xué)習(xí)過程中,我們就“著重建立合規(guī)管理組織體系,完善有效實(shí)施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制,制定科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度,促進(jìn)員工遵守職業(yè)道德規(guī)范,培育良好合規(guī)文化!钡确矫孢M(jìn)行了深入的探討和學(xué)習(xí),針對現(xiàn)有的合規(guī)管理組織體系查漏補(bǔ)缺,繼續(xù)強(qiáng)化和完善有效實(shí)施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機(jī)制,同時支行領(lǐng)導(dǎo)在總行的帶領(lǐng)下制定了一整套科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度,從而促進(jìn)員工遵守職業(yè)道德規(guī)范,使“合規(guī)文化”能在我××支行有良好的生長土壤。

通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí),使我認(rèn)識到合規(guī)文化教育活動的重要意義,明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義,更加堅定了自己在實(shí)際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實(shí)際情況下,對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí),職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認(rèn)識:

首先,我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,推進(jìn)合規(guī)文

化建設(shè),必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。

其次,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。作為一名客戶經(jīng)理,我在平時的工作中,能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識,較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識,但仍不夠努力,總是沿襲一些以往的經(jīng)驗辦事,不能夠滿足個人和工作對知識的需要,沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法,因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。

在工作作風(fēng)上,我兢兢業(yè)業(yè),發(fā)揚(yáng)老一輩的艱苦奮斗精神,堅決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為,沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為,無涉及黃賭毒等違法行為,堅持做一個合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設(shè)”工作的開展,讓我充分認(rèn)識到,要想干好工作,必須要時刻保持清醒頭腦,不能存在任何的僥幸心理,勤勤懇懇工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉!比魏芜`規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害,對自己和家人的極度不負(fù)責(zé),拿

自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。

通過這次合規(guī)文化教育活動,使我在思想上更加向組織靠攏,在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿,為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。

××支行:××

201*年7 9日 月

第三篇:合規(guī)自查報告

合規(guī)自查報告

為貫徹落實(shí)縣聯(lián)社****等文件,通過合規(guī)自查,充實(shí)體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義,明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性,進(jìn)一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風(fēng)險性,并按照自身情形展開自查,F(xiàn)將自查情形陳述如下:

作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會計員、電腦操作員,在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé),管理好電腦,保管好柜員卡及密碼,上班時堅持“四雙”制,堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對,辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時,能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作;對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時,要求出示證件,并及時登記,大額的按權(quán)限審批;在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定認(rèn)真查詢信息,認(rèn)真操作;實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度,堅守崗位,不脫崗;實(shí)行印、證分管,管理好重要空白憑證,及時清點(diǎn),認(rèn)真核銷;臨時離崗時,印、證入箱,營業(yè)終了,認(rèn)真核對帳務(wù),重要空白憑證入庫保管;管理好會計憑、會計帳簿、報表,做好會計憑證等裝訂保管工作,確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效;對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作,做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊,及時上解 。但是,通過本次合規(guī)自查,我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題:。1、有時不留心,個人印章沒有及時保管好。2、有時不注意,臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。

但通過這次自查,我已改正這些問題。在今后的工作中,我將繼

續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn),努力改正缺點(diǎn),嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度,堅決不讓感情代替

制度,杜絕各類事件發(fā)生,以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作,有效

防范各類事故案件的發(fā)生。

福田信用社

自查人:葉偉雄

201*年6月29日

第四篇:銀行合規(guī)自查報告

201*年“合規(guī)大討論”活動自查報告

根據(jù)xx市分行《xx銀行xx市分行201*年“合規(guī)大討論”活動實(shí)施方案》要求,結(jié)合自身崗位認(rèn)真開展合規(guī)風(fēng)險全面自查,現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下:

通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí),使我認(rèn)識到合規(guī)文化教育活動的重要意義,明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義,更加堅定了自己在實(shí)際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實(shí)際情況下,對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí),職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認(rèn)識:

首先,我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營,推進(jìn)合規(guī)大討論,必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證,也使風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。

其次,通過反復(fù)學(xué)習(xí),加深領(lǐng)會,我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義,更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查,做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改,從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。

在工作作風(fēng)上,我兢兢業(yè)業(yè),發(fā)揚(yáng)老一輩的艱苦奮斗精神,

堅決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為,沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為,無涉及黃賭毒等違法行為,堅持做一個合格的郵儲銀行職工。此次“合規(guī)大討論”工作的開展,讓我充分認(rèn)識到,要想干好工作,必須要時刻保持清醒頭腦,不能存在任何的僥幸心理,勤勤懇懇工作,清清白白做人,“莫伸手,伸手必被捉!比魏芜`規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害,對自己和家人的極度不負(fù)責(zé),拿自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。 通過這次合規(guī)文化教育活動,使我在思想上更加向組織靠攏,在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿,為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的郵儲銀行員工而努力奮斗

201*年 10月31日

第五篇:個人合規(guī)自查報告

自 查 報 告

為貫徹落實(shí)《省聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動方案》的精神,本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會。通過學(xué)習(xí)討論,充分了解了本次活動的重要意義。明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性,進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性,并根據(jù)自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下:

一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與省聯(lián)社下發(fā)的文件精神,加強(qiáng)理論學(xué)習(xí),牢固思想防線。

1、提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想,樹立正確的政治方向和堅定的政治立場,時刻保持清醒的頭腦,在大是大非面前站穩(wěn)腳跟,經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗。能夠顧全大局,不為眼前利益所動,站在單位的角度去想問題、做工作,堅決不說不利于全局的話,不做不利于全局的事,堅決完成里工作任務(wù)。

2、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令,有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例,具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作,正確辦理殘破幣的兌換,嚴(yán)格庫存限額,及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督,嚴(yán)格審查憑證要素,做好反假工作,準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅持軋帳制度,正確使用有關(guān)登記簿,做到帳、簿、款相符;嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款,發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強(qiáng)庫房管理,堅持鑰匙分管,明確分工,同進(jìn)同出,做到“六無”標(biāo)準(zhǔn);五是能夠嚴(yán)格按照綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)

限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定,妥善保管好柜員卡和密碼,做到保管嚴(yán)密,

操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識,落實(shí)“三防一!,熟記防

盜防搶防暴預(yù)案,熟練掌握、使用好各種防范器械,時刻保持清醒的

頭腦,保護(hù)全行的財產(chǎn)安全。

二、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)

在工作上我嚴(yán)肅認(rèn)真,盡職盡責(zé),注重學(xué)習(xí)專業(yè)理論知識,勤

懇努力,任勞任怨,能夠認(rèn)真遵守*****農(nóng)村合作銀行的各項規(guī)章制

度,嚴(yán)格約束自己。作為一名事后監(jiān)督工作人員,每天逐筆核對各柜

員的流水賬、日終憑證、匯總機(jī)構(gòu)日結(jié)憑證,做好裝訂歸檔工作,登

記事后監(jiān)督工作日志和事后監(jiān)督檢查登記簿,積極協(xié)助庫管員做好現(xiàn)

金調(diào)運(yùn)工作,主動配合委派會計做好內(nèi)勤工作,完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他

工作。每周三做好領(lǐng)導(dǎo)帶班日志和文明服務(wù)檢查登記工作,嚴(yán)格執(zhí)行

各項規(guī)章制度,對違反紀(jì)律的事情敢于糾正,自覺維護(hù)單位利益。

生活作風(fēng)上,能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo),用

工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己,在思想上筑起拒腐防變的堅固防線。反對拜

金主義、享樂主義和極端個人主義,牢固樹立“平凡”意識,忠于“平

凡”崗位,保持“平靜”心態(tài),甘于“平淡”生活,勤勤懇懇辦事,

堂堂正正做人。

三、存在問題

一是學(xué)習(xí)不夠深入,如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí),

對許多政策、法律、法規(guī)只知其表,不知內(nèi)含;業(yè)務(wù)上只注重鉆研本

職工作,對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動,不愿意去學(xué)。二是工作還

不夠積極主動,有時候只求過得去,不求過得硬。三是工作缺乏創(chuàng)新,

按部就班。許多工作只是照著別人學(xué),不去鉆研,不去研究,不去歸

納,辦事憑經(jīng)驗。

四、今后的努力方向

一是始終堅持學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識,不斷為自己“充電”,重點(diǎn)加強(qiáng)政

治理論學(xué)習(xí),在思想上筑起拒腐防變的堅固防線,警惕各種腐敗思想

的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例

深入分析,汲取經(jīng)驗教訓(xùn),時刻為自己敲響警鐘,進(jìn)一步提高安全防

范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對安徽*****農(nóng)村合作銀

行工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí),真正把內(nèi)控制度落到

實(shí)處。

自 查 人 :

二○一一年七月二十六日

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