如何做好員工行為排查，杜絕不良行為

從201*年到201*年兩次銀監(jiān)局檢查中，都涉及到員工行為管理方面的內(nèi)容，充分說明員工行為管理在公司治理中的重要性。從去年的員工賬戶管理檢查到今年的員工貸款管理檢查，也涉及到我行部分員工相關(guān)問題，下面我作為紀(jì)檢監(jiān)察室負(fù)責(zé)人，就如何做好員工行為排查、杜絕不良行為，進(jìn)一步加強(qiáng)員工行為管理工作做總結(jié)匯報(bào)。

一、員工行為風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)做到事前預(yù)防、事中控制、事后追責(zé)，真正從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，督促落實(shí)排查制度，并建立責(zé)任追究制度。

近年以來，不論是監(jiān)管部門還是省聯(lián)社，都始終把加強(qiáng)基層農(nóng)商銀行（農(nóng)信社）員工管理和開展員工異常行為排查作為風(fēng)險(xiǎn)防控工作重點(diǎn)，目的是從源頭上杜絕產(chǎn)生案件和違規(guī)違紀(jì)違法行為的發(fā)生。特別是今年11月1日三門峽銀監(jiān)分局辦公室下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)員工行為管理》（三銀監(jiān)辦發(fā)〔201*〕153號(hào)）的通知，為下一步我行的員工行為管理工作指明了方向。紀(jì)檢監(jiān)察室將結(jié)合《河南義馬農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司“紀(jì)律作風(fēng)百天大整頓”工作方案》有關(guān)要求，聯(lián)合信貸管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)稽核、人力資源等部門根據(jù)員工行為管理的職責(zé)分工，做好員工行為管理的監(jiān)測(cè)、識(shí)別、記錄、處理、報(bào)告等工作。

紀(jì)檢監(jiān)察室還將按照《河南省農(nóng)村信用社員工異常行為排查辦法（試行）》、《河南義馬農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)于印發(fā)員工異常行為管理辦法的通知》（義農(nóng)商文〔201*〕232號(hào)）和《義馬農(nóng)商銀行員工八小時(shí)外行為規(guī)范》要求，大力倡導(dǎo)“愛國守法、文明誠信、團(tuán)結(jié)友善、勤儉自強(qiáng)、敬業(yè)奉獻(xiàn)”的基本道德規(guī)范，提醒員工在八小時(shí)工作（以下簡(jiǎn)稱“八小時(shí)”）之外自我約束、自我規(guī)范，時(shí)時(shí)、處處、事事檢點(diǎn)言行，防微杜漸，杜絕員工違法違紀(jì)行為的發(fā)生。

在方法上采取“教、談、訪、觀”的方法�！敖獭本褪敲恐芪褰M織員工學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)及本行的各項(xiàng)規(guī)章制度，積極開展思想工作，教育引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀、世界觀和價(jià)值觀�！罢劇本褪峭ㄟ^座談會(huì)和約談員工方式，經(jīng)常與員工開展談心活動(dòng)，及時(shí)了解和掌握員工的思想狀況，切實(shí)解決思想問題，有的放矢地開展幫教活動(dòng)。“訪”就是經(jīng)常了解與之密切接觸的相關(guān)人員的反饋意見和情況�！坝^”就是經(jīng)常細(xì)心觀察本單位員工的言談舉止，發(fā)現(xiàn)有苗頭性的異常行為，就及時(shí)制止和幫助。

二、存在的問題及原因

當(dāng)前，大部分農(nóng)村商業(yè)銀行在省聯(lián)社的領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)員工異常行為排查工作較重視，建立了一套完整的排查制度，排查機(jī)制日臻完善，排查方法不斷創(chuàng)新，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的一些苗頭性問題，及時(shí)采取措施，避免了風(fēng)險(xiǎn)問題的進(jìn)一步發(fā)展，提高了員工的自覺自律性和案防風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。但通過上級(jí)檢查，發(fā)現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察和相關(guān)責(zé)任部室在對(duì)員工異常行為排查中工作不細(xì)不實(shí)，停留在表面，流于形式，對(duì)員工貸款的監(jiān)測(cè)沒有按照《河南義馬農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限司關(guān)于進(jìn)一步嚴(yán)格內(nèi)部員工貸款管理的通知》（義農(nóng)商文〔201*〕264號(hào)）要求，認(rèn)真嚴(yán)格落實(shí)，造成事前預(yù)防、事中控制的作用未能充分發(fā)揮。

（一）管理理念不到位。部分行（社）在經(jīng)營管理理念上存在著不同程度的認(rèn)識(shí)偏差。經(jīng)營上重規(guī)模擴(kuò)張、輕風(fēng)險(xiǎn)防范；管理上重任務(wù)考核、輕思想教育；用人上重業(yè)務(wù)能力、輕道德品行；內(nèi)控上重制度建立、輕過程控制等�！拔ㄒ詳�(shù)據(jù)指標(biāo)論英雄”的考核機(jī)制導(dǎo)致基層分支機(jī)構(gòu)案防工作呈現(xiàn)“寬松軟”的狀態(tài)，基層員工思想職業(yè)道德、法紀(jì)觀念、合規(guī)意識(shí)有所淡化。

（二）行為排查不到位。部分行（社）對(duì)銀行員工異常行為、新型業(yè)務(wù)領(lǐng)域方面的排查頻度、力度不夠。排查發(fā)現(xiàn)問題后僅簡(jiǎn)單地對(duì)員工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，忽視了舉一反三及后續(xù)整改，對(duì)全員的反面警示教育不到位。上述情況易造成對(duì)銀行員工異常行為發(fā)現(xiàn)不及時(shí)、違規(guī)行為糾正不到位、責(zé)任追究處理不嚴(yán)厲，導(dǎo)致一些員工存在僥幸心理，留下案件風(fēng)險(xiǎn)隱患。

（三）問責(zé)處罰不到位。一些行（社）在對(duì)案件責(zé)任人和違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究時(shí)，往往避重就輕、處而不罰或彈性處理，制度形同虛設(shè)。一是為了業(yè)務(wù)發(fā)展，帶病提拔。有些違規(guī)行為責(zé)任人雖有違規(guī)但因拓展業(yè)務(wù)需要仍予提拔重用。二是為了隊(duì)伍穩(wěn)定，帶病流動(dòng)。擔(dān)心影響違規(guī)責(zé)任人職業(yè)發(fā)展，通過平級(jí)調(diào)離等形式“保護(hù)”違規(guī)責(zé)任人，未作降職降級(jí)處理。三是為了維護(hù)形象，包庇縱容。存在大事化小、小事化了的情況，使得一些應(yīng)該及時(shí)處理的問題長(zhǎng)期擱置。

（四）方法手段不到位。目前，各行（社）開展的員工異常行為排查，都以參與非法集資、與客戶非正常資金往來、違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)、違規(guī)使用印章、經(jīng)商辦企業(yè)等為重點(diǎn)。在開展排查時(shí)，各行（社）紀(jì)檢監(jiān)察部門主要通過走訪家庭和客戶、與條線部門和審計(jì)部門聯(lián)動(dòng)等方式開展，但在實(shí)際情況中既未充分發(fā)揮傳統(tǒng)家庭走訪、聯(lián)動(dòng)排查的針對(duì)性，也未充分發(fā)揮信息管理系統(tǒng)開展排查的高效性，使得排查效果大打折扣。同時(shí)對(duì)列入監(jiān)控的人員的進(jìn)入和退出機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)不明確，缺乏相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，行為人一經(jīng)列入監(jiān)控就很難解除，也不利于員工的“人本”管理。

三、下一步工作措施

（一）建立科學(xué)排查機(jī)制。適當(dāng)縮小排查范圍，排查重點(diǎn)應(yīng)集中于發(fā)案可能性大的重要業(yè)務(wù)操作崗位或重點(diǎn)人員。改變排查方式，一般而言排查活動(dòng)不宜公開進(jìn)行，應(yīng)采取低調(diào)、隱秘方式開展排查。探索改變排查方法，家訪宜選擇員工生日、重大節(jié)日等特殊節(jié)點(diǎn)進(jìn)行。加強(qiáng)員工8小時(shí)內(nèi)外行為管理，及時(shí)堵截風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于消費(fèi)異常、交友復(fù)雜、有不良嗜好的員工，要采取約談、交流、輪崗等適當(dāng)措施防患于未然。將員工行為風(fēng)險(xiǎn)防范的工作思路從傳統(tǒng)的發(fā)現(xiàn)問題、事后補(bǔ)救，逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防、事中控制，主動(dòng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口前移，真正從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

（二）建立責(zé)任追究制度。要明確排查各部（室）、支行負(fù)責(zé)人和員工在排查工作中的責(zé)任，嚴(yán)格督促落實(shí)排查制度，對(duì)應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)的員工明顯異常行為，要及時(shí)作出相應(yīng)處理，對(duì)于釀成事故或發(fā)生案件的要嚴(yán)肅追究排查人的責(zé)任。員工的異常行為經(jīng)調(diào)查確定屬于違規(guī)違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)按照《河南省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》的有關(guān)規(guī)定對(duì)行為人及其他有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌犯罪的，及時(shí)按規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)。

（三）加強(qiáng)員工合規(guī)培訓(xùn)力度。按照總行領(lǐng)導(dǎo)要求和工作安排，紀(jì)檢監(jiān)察室將聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部，在明年的工作計(jì)劃中對(duì)全員進(jìn)行至少6次合規(guī)培訓(xùn)及警示教育和相關(guān)考試，以此來加強(qiáng)全員對(duì)合規(guī)經(jīng)營的重視。在員工賬戶管理方面，嚴(yán)格按照《河南義馬農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范員工賬戶管理的通知》要求，總行紀(jì)檢監(jiān)察室將聯(lián)合稽核審計(jì)、信息科技、人力資源等部門，利用業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)信息對(duì)員工賬戶開展檢查。每月對(duì)全行中層干部和不少于5%的員工檢查、抽查一次，每季對(duì)全行員工檢查一次并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)通報(bào)，對(duì)開立多個(gè)賬戶的按照要求督促抓緊時(shí)間進(jìn)行清戶。

（四）細(xì)化異常行為標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)員工的工作表現(xiàn)和家庭情況方面的異常行為，要盡可能量化細(xì)分，以利于對(duì)異常行為的區(qū)分和判斷；對(duì)員工社會(huì)交往、日常經(jīng)濟(jì)往來等方面的異常行為，必要時(shí)要取得相關(guān)執(zhí)法部門的協(xié)助，以便于及時(shí)進(jìn)行查證定性。

201*年11月30日

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